НАРЕДБА № 15 ОТ 5 МАЙ 2004 Г. ЗА ВОДЕНЕТО И СЪХРАНЯВАНЕТО НА РЕГИСТРИТЕ ОТ КОМИСИЯТА ЗА ФИНАНСОВ НАДЗОР И ЗА ПОДЛЕЖАЩИТЕ НА ВПИСВАНЕ ОБСТОЯТЕЛСТВА
Това е резюме на текстовете от нормативния акт, целящо лесно и бързо запознаване на потребителя с нормите в него.
Виж оригиналния текст на документа
Чл. 1
Наредба № 15 от 5 май 2004 г. определя реда за водене и съхраняване на регистрите от Комисията за финансов надзор, съгласно чл. 30, ал. 1 от Закона за Комисията за финансов надзор. Тя уточнява и обстоятелствата, които подлежат на вписване.
Чл. 2
Наредба № 15 от 5 май 2004 г. определя задълженията на Комисията за финансов надзор относно воденето и съхранението на регистри. Комисията води регистри за различни финансови субекти и инструменти, включително регулирани пазари, инвестиционни посредници, публични дружества, колективни инвестиционни схеми, управляващи дружества, национални инвестиционни фондове, алтернативни инвестиционни фондове и др. Регистрират се и одобрени механизми за докладване и администратори на бенчмаркове. В наредбата са посочени и различни категории финансови посредници и услуги, включително застрахователи, застрахователни брокери и осигурителни посредници.
Чл. 3
Наредбата определя, че регистрите се водят на основата на единна електронна база от данни и картотека на регистрираните лица. Вписване в регистрите подлежи само информация, която е определена с наредбата или друг нормативен акт. Вписванията в регистрите осигуряват публичност на информацията, съдържаща се в тях.
Чл. 4
Производството по вписване в регистрите на Комисията започва по заявление на лице или по инициатива на Комисията. Лицата са длъжни да заявят информацията за вписване в регистрите в срок от 7 дни след вземане на решение или възникване на обстоятелствата. Комисията определя вписванията, които се извършват изцяло по електронен път, в съответствие със закона за електронния документ.
Чл. 5
Чл. 5 определя реда за вписване в регистрите на Комисията за финансов надзор. Вписванията се извършват по разпореждане на член на Комисията или упълномощени служители, освен ако не е предвиден друг ред. Разпорежданията се основават на документи, представени от заявителите или служебно събрани от Комисията. Когато заявлението е на хартиен носител, се изискват оригинали или заверени копия. Комисията може да утвърди формуляри за регистриране, които да се попълват от заявителите. Електронните форми са документи по Закона за електронния документ и се подписват с квалифициран електронен подпис. Заявленията трябва да включват заверени копия на документи, като личните данни, освен изискуемите по закон, трябва да са заличени.
Чл. 6
Наредба № 15 от 5 май 2004 г. определя правилата за водене и съхранение на регистрите от Комисията за финансов надзор. Член 6 регламентира процеса на регистрация на лица в електронната база данни, включително изисквания за вписвания, отбелязване на дата и длъжностно лице, актуализиране на информацията, поправка на грешки и изграждане на автоматизирана информационна система за подаване и разпространение на информация. Поправките на грешки се извършват по разпореждане на член на Комисията.
Чл. 7
Чл. 7 от Наредба № 15 описва процедурата за откриване на дело за всяко лице, подлежащо на регистрация. В делото се класират разпореждания за вписване и друга информация, подадена на хартиен носител. Всяко дело получава уникален номер, който съвпада с номера на партидата на регистрираното лице. Всички документи в делото се придружават от опис, заверен от длъжностно лице, с дата на постъпване.
Чл. 8
Чл. 8 от Наредба № 15 определя процеса на вписване на информацията за регистрираните лица и класирането на документи в техните дела. Вписването се извършва от длъжностни лица, назначени със заповед на председателя на Комисията, в съответствие с установените правила. Вписванията трябва да се извършват в срок от три работни дни след разпореждането за вписване, освен ако не е предвиден друг срок с нормативен акт.
Чл. 9
Чл. 9 от Наредба № 15 осигурява на всеки право на свободен достъп до информацията в регистрите. Достъпът до електронната база данни се предоставя чрез интернет страницата на Комисията, а прегледът на информацията в картотеката на регистрираните лица се извършва на място в сградата на Комисията, определено от председателя с заповед.
Чл. 10
Член 10 от Наредба № 15 предоставя правото на всеки да иска справка за информацията, вписана в регистрите, на хартиен или електронен носител. Исканията за преглед на информацията и за изготвяне на справка се подават до длъжностно лице, определено от председателя на Комисията за финансов надзор.
Чл. 11
Член 11 от Наредба № 15 определя, че действията по съхраняване на регистрите се извършват от длъжностните лица, които водят регистрите, или под тяхно ръководство и надзор. При това се спазват установените нормативни правила или правила, определени от председателя на Комисията.
Чл. 12
Член 12 от Наредба № 15 определя правилата за съхранение и достъп до електронната база от данни, управлявана от Комисията за финансов надзор. Съхранението на данните трябва да осигурява целостта на информацията и контролиран достъп. Копирането на информация е разрешено само с одобрение от председателя на Комисията, освен в специфични случаи, посочени в чл. 10. Архивирането на информацията се извършва по ред, определен от председателя.
Чл. 13
Член 13 от наредбата определя изискванията за съхранение на картотеката, като подчертава необходимостта от гарантиране на физическата й цялост. Дела от картотеката могат да се изнасят или предоставят за преглеждане само по ред, установен от Комисията, с цел защита на информацията.
Чл. 14
Наредба № 15 определя изискванията за воденето и съхраняването на регистрите от Комисията за финансов надзор. Според Чл. 14, в партидата на всяко юридическо лице се вписват важни данни като наименование, ЕИК, адреси, дата на учредяване, информация за наложени санкции и принудителни мерки, както и идентификационен код (LEI), ако е приложим. При липса на определени данни, те могат да бъдат заменени с налична информация. Освен това, информацията за наложените мерки и санкции се оповестява след влизането в сила на съответните решения.
Чл. 15
Чл. 15 определя обстоятелствата, които се вписват в регистъра за регулираните пазари, включително лицензите, информация за пазарните оператори, членове на управителните съвети, одобрения от финансовите институции, решения за отнемане на лицензи, както и информация за маркет-мейкъри и публично оповестяване на информация. Допълнителни данни се вписват в случай, че регулираният пазар и пазарният оператор са отделни юридически лица, а също и за многостранни системи за търговия.
Чл. 15а
Чл. 15а от Наредба № 15 определя какви данни се вписват в регистъра за многостранни системи за търговия. Вписват се: лицензът за организиране на търговия, информация за инвестиционния посредник или пазарния оператор, имената на членовете на управителния и контролния орган, правилата за търговия, решения за регистриране и освобождаване от публично оповестяване, както и разрешения за отложено публикуване на данни за сделки. Регистърът се актуализира с нови данни и изменения, свързани с търговските системи.
Чл. 15б
Чл. 15б определя обстоятелствата, които се вписват в регистъра на организираните системи за търговия. Вписват се решенията на Комисията за издаване и отнемане на лиценз, информация за инвестиционния посредник или пазарния оператор, правилата за търговия, условията за упражняване на правото на преценка, решения за освобождаване от публично оповестяване, разрешения за отложено публикуване на данни, и информация за държави членки, с които се сключват споразумения.
Чл. 15в.
Чл. 15в. определя обстоятелствата, които се вписват в регистъра на обвързаните агенти. За юридическите лица се включват обстоятелствата по чл. 14, ал. 1, а за физическите лица - имена, адрес, телефон, факс и електронен адрес. Освен това, се вписват наименованието на инвестиционния посредник, видовете услуги и дейности, които обвързаният агент извършва, и имената на физическите лица, предоставящи инвестиционни услуги.
Чл. 15г.
Наредбата регламентира воденето и съхранението на регистрите от Комисията за финансов надзор. Чл. 15г. описва регистъра на одобрените механизми за докладване и публикуване, в който се вписват: 1) Решението на Комисията за издаване на лиценз за предоставяне на услуги по докладване на данни, включително номер на лиценза; 2) Конкретните услуги, разрешени на лицето съгласно лиценза; 4) Решението за отнемане на лиценз за предоставяне на услуги по докладване на данни. Освен това, наредбата предвижда и обстоятелства, подлежащи на вписване в регистъра на администраторите на бенчмаркове, лицензирани или регистрирани от Комисията.
Чл. 15д.
Чл. 15д. от Наредба № 15 описва изискванията за вписване в регистъра на администраторите на бенчмаркове, лицензирани или регистрирани от Комисията за финансов надзор. В регистъра се вписват: 1. Решението на Комисията за издаване на лиценз или регистрация и номерът на лиценза; 2. Информация за конфликти на интереси; 3. Видът на бенчмарка; 4. Решението за отнемане или спиране на лиценза или регистрацията.
Чл. 16
Наредбата определя правилата за водене на регистъра на инвестиционните посредници, които са получили лиценз за извършване на услуги и дейности по Закона за публичното предлагане на ценни книжа (ЗПФИ). В регистъра се вписват различни обстоятелства, като решения на Комисията за издаване и отнемане на лиценз, имената на брокери и инвестиционни консултанти, информация за обвързани агенти и условия за извършване на дейност в друга държава членка. Специално внимание се обръща на измененията и допълненията в регистъра, които отразяват актуалната правна рамка и практики в сектора.
Чл. 17
Чл. 17 от Наредба № 15 определя какви данни се вписват в регистъра на публичните дружества и другите емитенти на ценни книжа. За всеки емитент се вписват важни документи и информация, включително решения на Комисията за финансов надзор, вътрешна информация, финансови отчети, уведомления за финансовото състояние и информация за временно или окончателно спиране на търговията. Има специфични изисквания за емитенти от държави членки, както и за дружества със специална инвестиционна цел, които също трябва да вписват определени данни.
Чл. 18
Чл. 18 от НАРЕДБА № 15 определя каква информация се вписва в регистъра на публичните дружества и другите емитенти на ценни книжа. Вписват се решенията на Комисията за одобрение на проспекти за публично предлагане и за допускане на ценни книжа до търговия, размерът и характеристиките на емисиите, както и информация за търговията на регулиран пазар. Включва се и решението за вписване на емисия след успешно публично предлагане, номер и дата на решението за приемане на емисията за търговия, ISIN код и решения за отписване на емисия.
Чл. 19
Чл. 19 от Наредба № 15 определя обстоятелствата, които се вписват при публично предлагане на облигации. Те включват имената и ЕИК на представителите на облигационерите, информация за лицето, следящо за целевото използване на средствата, уведомления за лихвени плащания и взети решения, както и тримесечни отчети. При публично предлагане на общински облигации се добавят информация за общинската администрация, код по ЕКАТТЕ, ЕИК и размер на капитала.
Чл. 20
Чл. 20 от наредбата описва условията за вписване на данни в регистъра при публично предлагане на емисии ценни книжа. При публично предлагане по чл. 2, ал. 1, т. 3 от ЗППЦК, в регистъра се вписват данни за емитента и емисията, както и данни за базовите ценни книжа. При публично предлагане по чл. 2, ал. 3 от ЗППЦК, в регистъра се вписват данни само за емисията. Вписването на емисиите е допустимо, дори и при липса на информация за някои от данните за емитента или базовите ценни книжа.
Чл. 21
Наредба № 15 от 5 май 2004 г. определя процедурите за вписване на търгови предложения за закупуване или замяна на акции в регистъра на Комисията за финансов надзор. В чл. 21 се изброяват данните, които трябва да бъдат вписани, включително информация за предложителя, членовете на управителния и надзорния съвет, инвестиционния посредник, уведомления и решения на Комисията, както и информация за публикуване на търговото предложение и резултатите от него. Специално внимание се обръща на измененията и забраните, свързани с търговото предложение.
Чл. 21а
Чл. 21а от Наредба № 15 определя данните, които се вписват в регистъра на дружествата за секюритизация. Тези данни включват: 1) решението на Комисията за издаване на лиценз и номер на лиценза; 2) решението за одобрение на проспект или окончателен документ за предлаганите ценни книжа; 3) самият проспект или окончателен документ; 4) решението на Комисията за отнемане на лиценза. Тези изменения влизат в сила от 01.01.2022 г.
Чл. 21б
Чл. 21б от Наредба № 15 предвижда вписване в регистъра на агентите за ОПС съответствие на следните данни: 1. Решението на Комисията за издаване на лиценз за дейност като агент за ОПС съответствие и номерът на лиценза; 2. Решението на Комисията за отнемане на лиценза за извършване на дейност като агент за ОПС съответствие. Раздел V от наредбата се отнася до обстоятелствата, които подлежат на вписване в регистъра на колективните инвестиционни схеми.
Чл. 22
Чл. 22 от Наредба № 15 описва данните, които се вписват в регистъра на колективните инвестиционни схеми. Вписват се лицензите, наименованията на управляващите дружества и депозитарите, информация за подфондовете, финансовите отчети, рисковите профили и ключовата информация за инвеститорите. Специфични данни за борсово търгуваните фондове и инвестиционните дружества също са включени. Допълнителни изисквания се отнасят за колективни инвестиционни схеми, които предлагат дяловете си в друга държава членка.
Чл. 23
Чл. 23 от Наредба № 15 регламентира вписването на различни обстоятелства в регистъра на управляващите дружества, получили лиценз за извършване на дейност. Вписванията включват решения на Комисията за лицензиране, разширяване на лицензи, одобрение на членове на управителни органи, инвестиционни консултанти, уведомления за делегиране на функции, и информация за клонове и свободно предоставяне на услуги в други държави членки. Някои от предходните точки са отменени или изменени с последващи изменения на наредбата.
Чл. 23а
Наредба № 15 от 5 май 2004 г. определя правилата за водене и съхранение на регистрите от Комисията за финансов надзор, като акцентира на обстоятелствата, които подлежат на вписване в регистъра на националните инвестиционни фондове. В чл. 23а се изброяват конкретни данни, които трябва да бъдат вписани, като лицензии, правила, наименования на управляващи дружества и депозитари, финансови отчети и решения на Комисията, касаещи управлението и функционирането на фондовете.
Чл. 23б
Наредба № 15 регламентира воденето и съхраняването на регистрите от Комисията за финансов надзор, включително вписването на обстоятелства свързани с лицата, управляващи алтернативни инвестиционни фондове (ЛУАИФ). В регистъра на ЛУАИФ се вписват редица обстоятелства, сред които: решения за лицензиране, инвестиционни стратегии, данни за депозитарите, информация за управителни органи и одобрения за делегиране на функции. Правилата за вписване са допълнени с изменения през 2018 и 2022 г., а също така се предвиждат специфични изисквания за фондове за рисков капитал и дългосрочни инвестиции.
Чл. 24
Наредба № 15 определя регистъра на брокерите на финансови инструменти и инвестиционните консултанти, в който се вписват важни данни като имена, електронен адрес, информация за сертификати, договори с инвестиционни посредници, наложени административни мерки и глоби, както и решения за отнемане на права. Регистърът включва данни за лицата, които имат право да извършват дейност, но все още не са сключили договори.
Чл. 25
Наредба № 15 от 5 май 2004 г. определя правилата за водене и съхранение на регистрите от Комисията за финансов надзор, свързани с застрахователите и презастрахователите. Чл. 25 описва обстоятелствата, които подлежат на вписване в регистъра, включително решения за издаване на лиценз, допълнителни лицензи, статут на застрахователя, информация за клонове в трети държави, имена на отговорни лица и отчети. Регистърът е важен за надзора на застрахователните дейности и осигурява прозрачност и контрол върху застрахователния сектор.
Чл. 26
Наредба № 15 регламентира воденето и съхранението на регистрите, свързани с лицензирани схеми за алтернативно прехвърляне на застрахователен риск. В регистъра се вписват решението за лиценз, имената и данните на лицата, притежаващи контрол над схемата, както и решението за отнемане на лиценза. Раздел X от наредбата определя обстоятелствата, които подлежат на вписване в регистъра на застрахователните брокери и агенти.
Чл. 27
Наредбата регламентира воденето и съхранението на регистрите от Комисията за финансов надзор, като определя обстоятелствата, подлежащи на вписване за застрахователни брокери и агенти. За застрахователните брокери се вписват данни като решение за вписване, адреси на офисите, имената на членовете на управителния орган, данни за застрахователя и избраните методи за гарантиране на задълженията. За застрахователните агенти и посредници се вписват подобни данни, включително информация за сключени договори с застрахователи и наложени глоби. Наредбата също така предвижда специфични изисквания за вписване на застрахователни посредници от други държави членки.
Чл. 28
Чл. 28 определя обстоятелствата, които се вписват в регистъра на пенсионноосигурителните дружества и управляваните от тях фондове. Вписват се решения на Комисията за финансов надзор относно лицензии, преобразувания и прекратявания на дружества, имената на отговорните лица и участниците в капитала, както и информация за управляваните фондове, включително разрешения, правила и отчети. Членът също така предвижда вписване на данни за фондовете за извършване на плащания, включително наименования, решения за вписване и информация за попечители и инвестиционни посредници.
Чл. 29
Член 29 от Наредба № 15 определя правилата за вписване на обстоятелствата в регистъра на дружествата за допълнително социално осигуряване и управляваните от тях фондове. В алинея 1 се посочва, че в регистъра се вписват обстоятелствата по чл. 28, ал. 1, свързани с осигурителните дружества за безработица и професионална квалификация. Алинея 2 уточнява, че за фондовете за безработица или професионална квалификация, управлявани от осигурителните дружества, също се вписват съответните обстоятелства по чл. 28, ал. 2. Раздел XI "а" добавя нови обстоятелства, подлежащи на вписване в регистъра на професионалните схеми.
Чл. 29а
Чл. 29а от Наредба № 15 определя обстоятелствата, които се вписват за всяка професионална схема. Те включват данни за осигурителя и пенсионното дружество, информация за осигурителния договор, приложимо трудово и социално законодателство, както и решения на Комисията за разрешение на прехвърляне на професионални схеми. Вписването е задължително и важи за български и чуждестранни предприятия.
Чл. 30
Чл. 30 определя какви данни се вписват в регистъра на осигурителните посредници на дружествата за допълнително социално осигуряване. Вписват се имената на физическите лица и юридическите лица - осигурителни посредници, техните служебни номера, дати на сключване и прекратяване на договори, както и имената на упълномощените лица и данни за пенсионноосигурителното дружество, от чието име действат.
Чл. 31
Член 31 от наредбата определя информацията, която се вписва в регистъра на лицата с призната правоспособност на отговорен актюер. Вписват се имената на актюера, датата и номерът на решението на Комисията за признаване на правоспособността, обхватът на правоспособността, наложените глоби и нарушения, както и решението за отнемане на правоспособността.
Чл. 31а
Наредбата определя реда за водене и съхранение на регистрите от Комисията за финансов надзор, включително изискванията за вписване на упълномощени съветници. В регистъра се вписват решението за вписване, предоставяните услуги, информация за прилагане на кодекс за поведение и решението за отписване. Заявленията за вписване и документите на чужд език трябва да бъдат на български и легализирани. Наредбата е приета на основание закона за Комисията за финансов надзор и влиза в сила от 1 октомври 2004 г. Следват допълнения и изменения в различни срокове, свързани с прилагането на нови разпоредби и изисквания.
§1
Заявленията за вписване и формулярите на Комисията за финансов надзор трябва да бъдат попълнени на български език. Документите, издадени на друг език, трябва да бъдат преведени на български и легализирани, освен ако законът предвижда друго. В случай на несъответствие, верни се считат данните в българския превод.
§2
Параграф §2 от Преходните и Заключителни разпоредби на Наредба № 15 от 5 май 2004 г. определя, че информацията, вписана в регистрите по предходни наредби, свързани с финансовия надзор, остава в сила и достъпът до нея ще бъде осигурен по реда на настоящата наредба. Това включва регистри, свързани с Държавната комисия по ценните книжа, Агенцията за застрахователен надзор и Държавната агенция за осигурителен надзор.
§5 от Наредба № 15
Параграф 5 от преходните разпоредби на Наредба № 15 от 5 май 2004 г. посочва, че Комисията за финансов надзор е отговорна за предоставянето на указания относно прилагането на наредбата. Заключителните разпоредби са свързани с Наредба № 20 от 2 февруари 2005 г., която определя формата и съдържанието на годишния финансов отчет на застрахователите и здравноосигурителните дружества.
§4
Наредбата влиза в сила от 1 януари 2005 г. Заключителните разпоредби се отнасят към наредба за изменение и допълнение на Наредба № 15 от 2004 г., която е обнародвана в Държавен вестник, брой 53 от 2006 г.
§5
Параграф §5 определя, че членове 25, ал. 1, т. 5 и 6, ал. 3 и 4, както и член 27, ал. 1, т. 5 и 6, ал. 3, т. 5 и 6, ал. 6, 7 и 8 влизат в сила от датата на влизане в сила на Договора за присъединяване на Република България към Европейския съюз. Текстът също така споменава за изменения и допълнения на Наредба № 30 от 2006 г., свързани с изискванията към счетоводството и финансовите отчети на застрахователите.
§15
Наредбата влиза в сила от 31 август 2010 г. Информацията по чл. 7, съобразена с новите разпоредби, трябва да бъде представена в Комисията до 31 октомври 2010 г. Преходните и заключителни разпоредби към изменението и допълнението на Наредба № 15, обнародвани в ДВ, бр. 68 от 2014 г., влизат в сила от 01.11.2014 г., а допълненията, обнародвани в ДВ, бр. 90 от 2014 г., влизат в сила от 31.10.2014 г.
§ 31
Наредбата влиза в сила от 1 ноември 2014 г., с изключение на определени разпоредби. Параграф § 25, т. 1, буква "б", § 32 и § 33 влизат в сила от деня на обнародването. Параграфи § 1, § 17, § 18, § 21 и § 22 влизат в сила от 1 януари 2015 г.
§32 и Заключителни разпоредби
Параграф §32 определя, че лицата, посочени в чл. 2, трябва да заявят новоизискуемите обстоятелства до 1 ноември 2014 г. Заключителните разпоредби посочват, че измененията и допълненията на Наредба № 15 влизат в сила от 31.10.2014 г., след обнародване в Държавен вестник, бр. 90 от 2014 г.
§2
Наредбата влиза в сила от деня на обнародването в "Държавен вестник". В допълнение, измененията и допълненията към Наредба № 15 от 2004 г. са обнародвани в брой 95 от 2017 г. и влизат в сила от 28.11.2017 г.
§ 21
Наредбата влиза в сила от деня на обнародването в "Държавен вестник", с изключение на определени параграфи, които влизат в сила на по-късни дати. Параграф 1, т. 2 и 3, както и § 17 влизат в сила от 1.03.2018 г., а § 7, т. 2, буква "б" и § 11, т. 3 влизат в сила от 1.01.2018 г. Преходни и заключителни разпоредби са включени и в Наредба за изменение и допълнение на Наредба № 15 от 2004 г., обнародвана в ДВ, бр. 101 от 2018 г.
§26
Лицата, които попадат под обхвата на чл. 2 от Наредба № 15, трябва да заявят за вписване в регистрите на Комисията за финансов надзор новоизискуемите обстоятелства в срок от един месец след влизането на наредбата в сила. Тези разпоредби са част от измененията и допълненията на наредбата, публикувани в Държавен вестник, брой 30 от 2020 г.
§23 от Наредба № 15
Комисията за финансов надзор е задължена да приведе регистрите в съответствие с новите изисквания на наредбата в срок от 9 месеца след влизането ѝ в сила. Допълнително, се посочва, че Наредба № 2 от 9 ноември 2021 г. за разкриване на информация при публично предлагане на ценни книжа е обнародвана и влиза в сила от 01.01.2022 г.
§ 8
Наредба № 15 влиза в сила на 1 януари 2022 г., с изключение на § 3, който влиза в сила в деня на обнародването в 'Държавен вестник'. Допълнително, се съдържат преходни и заключителни разпоредби, свързани с изменения и допълнения на Наредба № 11 от 3.12.2003 г., касаеща лицензите за извършване на дейности на регулирани пазари и инвестиционни посредници. Тези разпоредби са обнародвани в Държавен вестник, брой 47 от 2022 г.
§42
В Наредба № 15 от 5.05.2004 г. за воденето и съхраняването на регистрите от Комисията за финансов надзор и за подлежащите на вписване обстоятелства се правят изменения, включително замяна на термина "комисията" с "Комисията". Освен това, в допълнение, се посочва, че преходните и заключителни разпоредби към наредба за изменение и допълнение на Наредба № 53 от 23.12.2016 г. са обнародвани в ДВ, бр. 101 от 2022 г. и влизат в сила от 01.01.2023 г.
