НАРЕДБА № 15 ОТ 4 ОКТОМВРИ 2007 Г. ЗА КОНТРОЛ ВЪРХУ СДЕЛКИТЕ С ДЪРЖАВНИ ЦЕННИ КНИЖА
Това е резюме на текстовете от нормативния акт, целящо лесно и бързо запознаване на потребителя с нормите в него.
Виж оригиналния текст на документа
Чл. 1
Наредбата определя реда и начина за регулиране и осъществяване на контрол върху сделките и регистрацията на операции с безналични държавни ценни книжа (ДЦК) на първичния и вторичния пазар, включително сделки на регулирани пазари или многостранни системи за търговия.
Чл. 2
Наредба № 15 регламентира контрола и регистрацията на операциите с държавни ценни книжа (ДЦК) на първичния и вторичния пазар. Контролът обхваща спазването на разпоредбите на Закона за държавния дълг, Наредба № 5 за търговия и регистрация на ДЦК, както и Наредба № 31 за сетълмент на ДЦК. Освен това, контролът включва и правилата и указанията издадени от министъра на финансите и управителя на БНБ.
Чл. 3
Наредба № 15 от 4 октомври 2007 г. определя регулацията и контрола върху сделките с държавни ценни книжа (ДЦК) на първичния и вторичния пазар. Целта е да се осигури справедлив, ефективен и прозрачен пазар на ДЦК, да се защитят интересите на инвеститорите и да се минимизират рисковете в системите за регистрация на ДЦК. Регулацията следва принципите на CPMI и IOSCO, както и стандартите на ESCB и ESMA.
Чл. 4
Първични дилъри на ДЦК могат да бъдат банки и инвестиционни посредници, които отговарят на определени условия, включително лицензиране и участие в електронната система за търговия с ДЦК. Те трябва да имат разплащателна сметка в БНБ и за банките, които не са поддепозитари, е задължително наличие на договор с банка-поддепозитар. Освен това, персоналът, оторизиран да сключва сделки с ДЦК, трябва да премине тест за квалификация, разработен от Министерството на финансите.
Чл. 5
Наредбата определя, че изборът на първични дилъри на държавни ценни книжа (ДЦК) се извършва от комисия, назначена от министъра на финансите. Комисията провежда заседания поне веднъж годишно и избира дилърите за срок от една година.
Чл. 6
Наредба № 15 от 4 октомври 2007 г. определя процедурата за избор на първични дилъри на държавни ценни книжа (ДЦК). Министърът на финансите утвърджава критерии за избор, на база които комисията съставя списък на кандидатите. Утвърденият списък се публикува на интернет страницата на Министерството на финансите. Критериите съдържат основните изисквания, които кандидатите трябва да изпълняват, за да могат да действат като първични дилъри.
Чл. 7
Чл. 7 от Наредба № 15 определя процедурата за кандидатстване на първични дилъри на държавни ценни книжа (ДЦК). Кандидатът трябва да подаде заявление до Министерството на финансите, в което декларира, че отговаря на критериите за избор и се задължава да ги изпълнява. Заявлението се подписва от упълномощени лица и трябва да бъде придружено от определени документи, включително лиценз за инвестиционен посредник, договор с банка-поддепозитар, тарифа за такси, декларация за финансово състояние, вътрешни правила за операции с ДЦК и списък на персонала. Всички документи на чужд език трябва да имат заверен превод на български. Първичните дилъри са длъжни да уведомят Министерството за всяка промяна в документите в срок от една седмица.
Чл. 8
Чл. 8 от Наредба № 15 от 4 октомври 2007 г. определя условията за сключване на договори за първично дилърство на държавни ценни книжа (ДЦК) между одобрените инвестиционни посредници и банки и Министерството на финансите. Договорът уточнява правата и задълженията на дилърите, условията за предсрочно прекратяване и необходимостта от анекси при изменения. Договорът автоматично прекратява, ако дилърът не бъде избран за следващия период. Министърът на финансите може да изключи дилър, ако не спазва критериите или задълженията по договора.
Чл. 8а
Чл. 8а от Наредба № 15, изменен през 2021 г., предвижда създаването на Комитет на първичните дилъри на ДЦК, който е съвещателен орган. Той служи за обмен на информация и отправяне на препоръки между емитента и първичните дилъри. В работата на комитета участва и представител на дирекция 'Фискални услуги' в БНБ като наблюдател.
Чл. 9
Контролът върху системите за регистрация на сделките с Държавни ценни книжа (ДЦК) в Българската народна банка (БНБ) и в поддепозитарите на ДЦК се извършва от Министерството на финансите и БНБ.
Чл. 10
Наредба № 15 от 4 октомври 2007 г. определя механизма за съвместен контрол между Българската народна банка и Министерството на финансите върху системите за регистрация на сделки с Държавни ценни книжа (ДЦК). Контролът включва проверки на наличието на автоматизиран регистър за индивидуални сметки на клиентите, както и спазването на други изисквания, зададени от Министерството на финансите и БНБ. БНБ извършва регулярни равнения на данните от системата ЕСРОТ и справките за притежаваните ДЦК, които се осъществяват ежедневно, ежеседмично и ежемесечно.
Чл. 11
Наредба № 15 от 4 октомври 2007 г. определя контролните механизми на Българската народна банка (БНБ) относно сделките с държавни ценни книжа (ДЦК). Чл. 11 предвижда, че БНБ организира и осъществява ежедневен контрол върху регистрирането и осчетоводяването на сделките с ДЦК на първичния и вторичния пазар. Контролът се извършва чрез оперативни процедури и механизми, а данните се сравняват ежедневно. БНБ също така отчита параметрите на функциониране на депозитарните системи и публикува информацията на официалния си сайт.
Чл. 12
Контролът върху регистрацията на сделките с държавни ценни книжа (ДЦК) се реализира чрез отчети, справки и други документи, които участниците в ЕСРОТ трябва да представят на Министерството на финансите и БНБ. Тези документи се подават ежемесечно, тримесечно или при поискване, в съответствие с изискванията на Наредба № 15 от 2007 г., Наредба № 5 от 2007 г. и Наредба № 31 от 2007 г.
Чл. 12а
Чл. 12а от Наредба № 15, изменен с ДВ, бр. 13 от 2021 г., позволява на Министерството на финансите да създаде и поддържа информационна система, свързана с изпълнението на чл. 6 и 12 от същата наредба.
Чл. 13
Наредба № 15 от 4 октомври 2007 г. определя процедурата за проверка на място в поддепозитарите на ДЦК. Проверки се извършват от длъжностни лица на Министерството на финансите и БНБ, въз основа на заповед от министъра на финансите и управителя на БНБ или от упълномощени от тях лица. Проверяващите имат право на свободен достъп до служебни помещения и документация, свързана със сделките с ДЦК, както и да изискват допълнителни справки и документи, свързани с проверката.
Чл. 14
Проверяващите лица, извършващи проверки по Наредба № 15 от 4 октомври 2007 г. за контрол върху сделките с държавни ценни книжа, са задължени да спазват банковата и професионалната тайна, която им е станала известна по време на извършената проверка.
Чл. 15
Чл. 15 от Наредба № 15 от 4 октомври 2007 г. задължава ръководителите и служителите на проверяваните лица да съдействат на представителите на Министерството на финансите и БНБ при осъществяване на техните проверки и дейности.
Чл. 16
Чл. 16 от Наредба № 15 определя задълженията на лицата, извършващи проверка на сделки с държавни ценни книжа. Те трябва да анализират проверяваната дейност, да оценят съответствието на документите с изискванията на наредбата и свързаните наредби, както и да съставят констативен протокол с резултатите от проверката, който да бъде предоставен в три екземпляра на проверяваните лица.
Чл. 17
Наредба № 15 от 2007 г. регулира контрола върху сделките с държавни ценни книжа и предвижда мерки за въздействие при нарушения, включително писмено предупреждение и изключване от списъците на участниците. Наредбата влиза в сила от 1 ноември 2007 г. и отменя предходната наредба от 2002 г. Установява се срок за сключване на договори с банки-поддепозитари и се предвижда издаване на указания от БНБ и Министерството на финансите.
Параграф §3
Лицата, утвърдени за първични дилъри от министъра на финансите и управителя на БНБ за периода 1 юли 2007 г. до 31 октомври 2007 г., ще продължат да изпълняват функциите си като първични дилъри до 31 март 2008 г. Те трябва да извършват дейността си в съответствие с Наредба № 5 от 2007 г., която определя реда и условията за търговия с държавни ценни книжа.
§5 и Заключителни разпоредби
Параграф §5 от наредбата предвижда, че Българската народна банка и Министерството на финансите имат задължението да издават указания по приложението на наредбата, както съвместно, така и поотделно. Заключителните разпоредби са свързани с допълнението на наредбата, което е обнародвано в Държавен вестник, брой 13 от 2021 година и влиза в сила от 16 февруари 2021 година.
§3
Наредбата влиза в сила от деня на обнародването в "Държавен вестник". Съдържа приложения, които предвиждат справки за държавни ценни книжа (ДЦК), притежавани от участници и техни клиенти, с информация за номиналната стойност, вид на ДЦК, валута, ISIN код и разпределение по категории (краткосрочни, средносрочни и дългосрочни). Справките включват данни за собственост на клиенти и различни категории инвеститори.
