ПРАВИЛНИК ЗА ДЕЙНОСТТА НА "ЦЕНТРАЛЕН ДЕПОЗИТАР" АД
Това е резюме на текстовете от нормативния акт, целящо лесно и бързо запознаване на потребителя с нормите в него.
Виж оригиналния текст на документа
Чл. 1
Правилникът за дейността на "Централен депозитар" АД урежда реда и условията за извършване на дейността на Централния депозитар, включително принципите на работа, приемането и изключването на членове, правата и задълженията на членовете, условията за извършване на дейности по ЗППЦК и ЗПФИ, организацията на вътрешния контрол, налагането на санкции, операционните правила на системата за сетълмент, предоставянето на информация, управлението на гаранционния фонд, правилата на централния регистър на ценни книжа, и други свързани въпроси.
Чл. 2
Чл. 2 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД описва процеса за изменения и допълнения на правилника, които се приемат от Съвета на директорите и подлежат на одобрение от Комисията за финансов надзор. Също така, Съветът приема оперативни правила, които са задължителни за членовете и участниците. Централният депозитар утвърджава образци на документи, издава периодичен информационен бюлетин и уведомява членовете си за решенията си. При изменения, които касаят членовете, се изисква предварително съгласуване с тях и публикуване на проект за промени на интернет страницата на ЦД.
Чл. 3
Централният депозитар води регистър на ценни книжа и управлява система за безналични финансови инструменти. Основните дейности включват откриване на сметки, регистриране на емисии, администриране на финансови инструменти, управление на корпоративни действия, блокиране и деблокиране на инструменти, разпределение на дивиденти и лихви, както и поддържане на регистри на финансови инструменти. Депозитарят осигурява и клиринг и сетълмент на сделки, управление на парични сметки, репо сделки и фонд за гарантиране на сетълмента. Осъществява дейността си в съответствие с европейските регламенти и предоставя услуги за издаване на идентификационни кодове на правни субекти.
Чл. 4
Централен депозитар събира такси за услугите си, определени от Съвета на директорите и публикувани на интернет страницата му. Такси се дължат за услуги, предоставяни чрез регистрационната система и системата за клиринг и сетълмент, освен ако не е предвидено друго в нормативен акт. При промени в тарифата, касаещи членовете на ЦД, се прилага чл. 2, ал. 6. За услугите, предоставяни чрез T2S, се дължи такса, включваща и таксата от T2S.
Чл. 5
Централен депозитар предоставя механизми за приключване на сделки с безналични финансови инструменти, като оператор на система с окончателност на сетълмента. Осигурява услуги на дружества с емисии безналични финансови инструменти, включително регистриране на емисии, осъществяване на корпоративни действия и отписване на емисии. На клиентите се предоставя достъп и възможност за вписване на обстоятелства в регистрите, при спазване на нормативната уредба.
Чл. 6
Дейността на Централен депозитар се основава на принципи, които осигуряват равен достъп за членове и емитенти, прилагане на унифицирани правила за корпоративни действия и сделки, обективни стандарти при обслужването на клиенти, както и независимост на предоставяните услуги.
Чл. 7
Член на Централния депозитар (ЦД) е юридическо лице, което е изпълнило условията за членство и е сключило договор с ЦД. Членовете могат да участват в системата за сетълмент и имат равнопоставени права и задължения. Те трябва да спазват правилника, законодателството и договора за членство. ЦД предоставя услуги за клиринг и сетълмент на своите членове. Изборът на вида членство е доброволен и може да се променя при определени условия, като например при несъответствие с критериите или по желание на члена.
Чл. 8
Членството в Централен депозитар (ЦД) включва три основни вида: клирингов член, директен член и неклирингов член. Клиринговите членове извършват операции в системата за сетълмент от свое име и за своя сметка, както и от името на неклирингови членове. Директните членове извършват операции от свое име и за своя сметка, а неклиринговите членове действат единствено чрез клирингови членове. Освен това, клиринговите и директните членове могат да действат и като оператор по регистъра и регистрационен агент.
Чл. 9
Членовете на Централния депозитар (ЦД) осъществяват функциите си в съответствие с притежавания лиценз и избрания вид членство. Клиринговите членове могат да извършват операции по приключване на сделки, откриване и водене на сметки, регистриране на финансови инструменти, попечителство и представителство при корпоративни действия. Директните членове имат същите права, а неклиринговите членове могат да извършват операции само чрез клирингови членове. Дейностите на оператори по регистъра и регистрационни агенти могат да се извършват само от клирингови и директни членове. Управляващите дружества и управляващите алтернативни инвестиционни фондове действат само като директни членове на ЦД.
Чл. 10
Чл. 10 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД описва задълженията и правомощията на оператора по регистъра и регистрационния агент. Операторът извършва дейности, свързани с регистрационната система, включително откриване на сметки, регистрация на клиенти и отразяване на промени. Регистрационният агент регистрира сделки с финансови инструменти, прехвърляния при дарение и наследяване и корекции на данни. Членовете на ЦД, включително кредитни институции, могат да осъществяват дейности след одобрение и при определени условия. Кредитните институции могат да действат като директни участници в T2S, но трябва да отговарят на специфични изисквания и да сключат договор с ЦД. Членовете, оторизирани за операции в T2S, носят отговорност за вреди, причинени при извършване на операции.
Чл. 11
Членове на Централния депозитар (ЦД) могат да бъдат лица, посочени в ЗППЦК и Наредба № 8, приети от Съвета на директорите на ЦД. Клирингови членове могат да бъдат само банки с лиценз от БНБ или с право на извършване на инвестиционна дейност в България. Членовете трябва да отговарят на финансовите, техническите и оперативните изисквания, посочени в чл. 12, 13 и 14. Неклиринговите членове трябва да отговарят на финансовите изисквания по чл. 12. Нови изисквания за членове, извършващи дейност като DCP, са определени от ЕЦБ.
Чл. 12
Чл. 12 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД определя финансовите изисквания за членство, включващи: заплащане на вноски към гаранционния фонд, поддържане на наличности за паричен сетълмент и задължения към ЦД, както и заплащане на членски такси. Членовете трябва да погасат задълженията си до 15-то число на следващия месец, а при неизпълнение се налагат мерки и санкции. След шест месеца, неизправният член може да поиска освобождаване от задължението за положително салдо. Таксите за членство се заплащат по предвидения ред и срокове, а при незаплащане се налагат санкции.
Чл. 13
Член 13 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД определя техническите изисквания за членство, които включват: необходимост от поддържане на информационни системи за свързване с ЦД, съответствие с техническите правила и стандарти на ЦД, спазване на установения ред за обмен на информация, както и наличие на процедури за сигурност и защита. ЦД установява общи правила за комуникация с членовете си и може да издава указания относно техническите параметри. Всички електронни съобщения от ЦД имат безусловно действие, а ЦД провежда тестове за проверка на готовността за връзка със системите си.
Чл. 14
Член 14 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД определя оперативните изисквания за членство. Те включват наличие на вътрешна организация и квалифициран персонал, необходими за изпълнение на задълженията към Централния депозитар, съгласно нормативната уредба. Освен това, служителите с достъп до системите за комуникация с ЦД трябва да бъдат информирани и периодично обучавани относно процедурите за сигурност и защита.
Чл. 14а
Член 14а от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД определя процеса на оценка на риска при искания за достъп от различни участници. Оценката включва правни, финансови и операционни рискове и се извършва в съответствие с Регламент (ЕС) № 909/2014 и Делегиран регламент (ЕС) 2017/392. Заявителите трябва да представят допълнителни документи, включително въпросник за оценка на риска и декларации за произход на средства. Също така, СД одобрява въпросниците за оценка на риска при определени искания за достъп.
Чл. 15
Член 15 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД описва условията и документите, необходими за приемане на нови членове и промяна на вида членство. Заявлението за членство трябва да включва ЕИК или идентификационен номер, идентификационен код, копие на лиценз, декларации за банкови сметки, съгласие за директен дебит и информация за комуникационните канали. За чуждестранни кандидати се изискват еквивалентни документи, преведени и легализирани. Всички копия на документи трябва да бъдат заверени с подпис и печат на представляващия дружеството.
Чл. 16
Чл. 16 регулира процеса на разглеждане и одобрение на заявления за нови членове или промяна на вида членство в Централния депозитар. Съветът на директорите разглежда заявленията в срок до 30 дни, а при необходимост от допълнителна информация, срокът започва да тече от представянето на исканите документи. Заявителят получава писмено уведомление за решението в тридневен срок, но не по-късно от 30 дни от подаването на заявлението. Одобрените кандидати трябва да внесат встъпителната такса в срок от три дни. Съветът на директорите може да откаже членство при несъответствия с нормативните актове, неверни данни или непредставени изисквани документи. Отказът е мотивиран и подлежи на обжалване.
Чл. 16а
Чл. 16а от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД определя, че при искане за достъп до информация от друг Централен депозитар или пазарна инфраструктура, се прилагат специфичните изисквания, изложени в настоящия раздел от Правилника. Тази разпоредба е приета с Решение № 890-ЦД от 17.09.2018 г. и влиза в сила на 03.10.2018 г.
Чл. 16б
Член 16б от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД определя условията, при които Централният депозитар на ценни книжа (ЦДЦК), участник в T2S, може да подаде искане за достъп до услугите на Централния депозитар (ЦД). След получаване на искането, ЦД незабавно предоставя достъп до услугите, а след получаване на достъп до системата за клиринг и сетълмент (СКС), ЦДЦК може да извършва дейности при равнопоставеност с членовете на ЦД.
Чл. 17
Членството в Централния депозитар (ЦД) възниква с писмен договор, който е стандартизиран и определя правата и задълженията на членовете. Договорът се сключва след решение на Съвета на директорите или след решение на Комисията за финансов надзор (КФН) или арбитражния съд, ако е отменен отказ за членство. Договорът може да включва клаузи за участие в системата за окончателен сетълмент. Членовете уведомяват за промените в собствеността чрез електронна система след подписване на договора и при промяна на данните.
Чл. 18
Членовете на Централния депозитар (ЦД) носят отговорност за своите действия, включително за предоставените данни и информация при извършване на операции. ЦД не носи отговорност за законосъобразността на действията на членовете или за верността на предоставената от тях информация. ЦД не е страна по отношенията между членовете и техните клиенти или трети лица, и не отговаря за вреди, произтичащи от регистрацията и сетълмента на сделки, ако те са причинени от непълна или неточна информация от членовете. Членовете, които действат като DCP в T2S, също носят отговорност за своите действия и информация.
Чл. 19
Членовете на Централния депозитар (ЦД) са задължени да информират незабавно ЦД за всякакви промени в информацията, свързана с тях, и да предоставят необходимите документи и информация, когато ЦД ги изиска. При неизпълнение на тези задължения, ЦД може да наложи санкции. Освен това, ЦД има право да поиска помощ от Комисията за финансов надзор (КФН) за проверки и административни мерки.
Чл. 20
Членството в Централния депозитар (ЦД) може да бъде прекратено по решение на Съвета на директорите в три случая: 1) при писмено заявление от члена; 2) при отнемане на лиценза от компетентен орган; 3) при налагане на санкция за прекратяване на членството. Членът се уведомява за прекратяването в срок от три дни след решението, а датата на прекратяване е датата на решението или посочена дата в него.
Чл. 21
Чл. 21 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД описва процеса на прекратяване на членство. Прекратяването е свързано със заличаване от регистрите на ЦД и влиза в сила от решението на СД, освен ако не е постановено друго. Членството се прекратява след уреждане на отношенията с останалите участници и клиенти. Всички финансови инструменти трябва да бъдат прехвърлени преди прекратяването. Членът дължи такси до датата на решението и трябва да предостави информация за дивиденти в срок от 3 работни дни. Прекратяването не освобождава от задължения към ЦД, а наредените операции се изпълняват до решението.
Чл. 22
Член 22 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД определя правото на Съвета на директорите (СД) да спре временно членството на определени лица, както и правомощията на изпълнителния директор да ограничи достъпа на членове до системата за клиринг и сетълмент (СКС) в специфични случаи. Ограничението може да бъде наложено за срок до вземане на решение от СД и е с цел осигуряване на сигурността на СКС и защита на интересите на притежателите на финансови инструменти. Членовете с ограничен достъп ще имат техническа възможност да подават нареждания за операции, свързани с клиентите им, съгласно Закона за публичното предлагане на финансови инструменти (ЗПФИ).
Чл. 23
Член 23 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД регламентира действията на Централния депозитар при временно спиране и прекратяване на членство. При временно спиране, ЦД извършва операции само за сделки, сключени преди спирането, и корекции на грешки. Допуска се прехвърляне на наличности без промяна на собственост. Членовете на ЦД трябва да подават отчети за корпоративни действия. При прекратено членство, ЦД може да извърши служебни прехвърляния на активи при доказана невъзможност от страна на члена. Регистрация на прехвърляния без промяна на собственост изисква заявление и документи за уведомяване и потвърждение. Редът за оздравителни мерки и прекратителни процедури се прилага съгласно ЗПУПС. Членът уведомява клиентите си за спиране или прекратяване на членството.
Чл. 24
Член 24 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД предвижда, че депозитарят е задължен да оповестява информация относно временното спиране или прекратяване на членство на своята интернет страница. При необходимост, Централният депозитар уведомява и съответните надзорни органи, включително Европейската централна банка, в случай на сетълмент чрез T2S.
Чл. 25
Член 25 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД предвижда, че лице, на което членството е прекратено по определени причини, може да подаде заявление за ново членство след изтичане на шест месеца от датата на решението за прекратяване на членството. Тази разпоредба е изменена с Решение № 890-ЦД от 17.09.2018 г.
Чл. 26
Членовете на Централен депозитар могат да подлежат на санкции като спиране на операции, временно или окончателно прекратяване на членство и парични санкции. Санкциите се налагат от Съвета на директорите (СД) или автоматично от системата на Централния депозитар при определени условия. Причините за налагане на санкции включват неизпълнение на задължения, нарушения на правилника, предоставяне на неверна информация и опасност за сигурността на системата. При определяне на санкцията се взема предвид тежестта на нарушението. Заинтересованите лица не участват в обсъждането на санкциите. Решението за санкция се съобщава в тридневен срок, а може да бъде отменено в седемдневен срок, ако нарушението е поради системна неизправност. Санкциите могат да се оспорват пред Арбитражния съд в седемдневен срок.
Чл. 27
Член на Централния депозитар (ЦД) може да бъде спрян от операции в системата за клиринг и сетълмент (СКС) при наличие на непогасени финансови задължения. Спирането ограничава възможността за въвеждане на нови инструкции, освен за сделки в процес на сетълмент. Непогасени задължения са тези, които не са платени в определените срокове. Операции, наредени преди възникването на задължението, ще бъдат изпълнени. Санкцията за спиране на член от операции се налага автоматично, а ЦД не носи отговорност за неизпълнението на операции след налагане на санкцията.
Чл. 28
Член 28 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД предвижда, че Съветът на директорите (СД) може временно да спре членството на участник за срок до 90 дни или по-дълго, ако е наложена мярка от надзорен орган. След изтичането на този срок, СД взема решение за възстановяване на членството, при условие че са изпълнени поставените условия. В случай на административна мярка, възстановяването става след становище от надзорния орган. СД има право да удължи срока на спирането или да промени условията за възстановяване при откритие на нови обстоятелства.
Чл. 29
Членство в Централен депозитар може да бъде прекратено от СД, освен в случаите по чл. 26, ал. 3, при следните условия: 1. Неизпълнение на условията за възстановяване на членството след временно спиране; 2. Отнемане на лиценза за извършване на дейност; 3. Преставане на отговаряне на изискванията; 4. Системни нарушения на правилника.
Чл. 30
Член 30 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД определя санкциите за закъснения при сетълмента на сделки с финансови инструменти. Санкциите варират в зависимост от причината за закъснението: недостиг на финансови инструменти, липса на достатъчни парични средства или недостатъчна информация. За недостиг на инструменти, санкциите са между 0.10 и 1.0 базисни пункта на ден, в зависимост от типа на инструмента. За липса на средства, санкцията е свързана с официалния лихвен процент. За недостатъчна информация, санкциите нарастват с времето на закъснението. Наложените санкции се събират автоматично и разпределят на участниците, засегнати от закъснението. При системни нарушения могат да се наложат допълнителни санкции.
Чл. 31
Към Централния депозитар функционира арбитражен съд, който е независима институция за извънсъдебно разрешаване на спорове. Той е създаден на основание чл. 127а, ал. 9 от Закона за публичното предлагане на ценни книжа (ЗППЦК).
Чл. 32
Общото събрание на акционерите на Централен депозитар АД има правомощието да приеме Правилник на арбитражния съд, както и да избира председател и заместник-председател на този съд.
Чл. 33
Арбитражният съд разглежда спорове между членове на ЦД, между ЦД и неговите членове, между участници в системата за сетълмент, както и между ЦД и участниците в системата за сетълмент, чийто оператор е ЦД. Членовете на ЦД и участниците в системата за сетълмент подписват съгласие споровете да бъдат разглеждани от арбитражния съд. Арбитражният съд може да решава и други спорове, свързани с дейностите на ЦД. В допълнение, правилникът включва общи правила за централния регистър на ценни книжа и регистрация на безналични финансови инструменти.
Чл. 33а
Чл. 33а от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД описва регистрацията, воденето, съхраняването и достъпа до централния регистър на ценни книжа (ЦРЦК). Централният депозитар (ЦД) организира и управлява регистрационна система за безналични и дематериализирани финансови инструменти. Регистрационната система включва електронни записи на емисиите, ЦРЦК, регистър на емисии, които не подлежат на вписване в ЦРЦК, и други регистри. ЦД извършва функции по водене и поддържане на ЦРЦК и предоставя регистрационни услуги в съответствие с Регламент (ЕС) № 909/2014.
Чл. 33б
Чл. 33б от Правилника за дейността на Централен депозитар АД определя какви емисии безналични финансови инструменти се вписват в регистрационната система на ЦД. Вписват се: безналични дялови ценни книжа от български дружества, недялови ценни книжа и дялове на колективни инвестиции, безналични ценни книжа от чуждестранни дружества за търговия в България, и други емисии в съответствие с законодателството. Ценните книжа от т. 1 и т. 2 се регистрират в ЦРЦК, който е отделен от другите регистри на ЦД.
Чл. 33в
Член 33в от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД определя, че регистрацията и поддържането на емисия финансови инструменти в Централен регистър на ценни книжа (ЦРЦК) се осъществява в съответствие с Закона за публично предлагане на ценни книжа (ЗППЦК) и приложимите изисквания на Регламент 909/2014. Централният депозитар гарантира нормалното функциониране и съхраняване на информацията в ЦРЦК, прилагане на мерките за сигурност и защита на информационните системи.
Чл. 33г
Централен депозитар (ЦД) не носи отговорност за вреди, произтичащи от непълна или неточна информация, предоставена от членове, емитенти или други депозитарни институции. ЦД не отговаря и за верността на данните, получени от тези лица, освен ако служител на ЦД не е знаел за неточността на информацията. ЦД носи отговорност само за вреди, причинени от негови действия или бездействия, които нарушават закона или вътрешните правила, и само ако вредите са причинени съвместно със служители на ЦД. Претенции за вреди се предявяват по общия исков ред.
Чл. 34
Чл. 34 определя информацията, която се вписва в Централния регистър на централния депозитар (ЦРЦК). Тази информация включва данни за притежателите на финансови инструменти, идентификационни номера, типове и дати на сделки, стойности, наименования на емисии, идентификационни кодове на емитенти и сметки, данни за посредници и особени залози. За всяка емисия финансови инструменти се откриват сметки на емитента и притежателите, а също така се поддържат данни за репо сделки. ЦД води книги на притежателите на безналични ценни книжа и системата за регистрация на финансови инструменти следва специфични изисквания. Вписването на тежести върху финансови инструменти става по определен ред.
Чл. 35
Чл. 35 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД описва процедурата за първоначална регистрация на емисия финансови инструменти и изменения на вписаните обстоятелства. Заявленията могат да бъдат подавани от емитенти, членове на ЦД и други упълномощени лица, като се изискват определени документи и платена такса. Подаването на заявления може да става на хартиен носител или електронно, при наличие на валиден електронен подпис. Копия на документите трябва да бъдат заверени, а ЦД може да изисква допълнителни документи при необходимост. Обслужването на емисии ценни книжа се извършва на базата на стандартизиран договор.
Чл. 36
Член 36 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД определя процедурите за вписвания в Централния регистър на ценни книжа (ЦРЦК), свързани със сделки с финансови инструменти. Вписванията се извършват от членовете на Централния депозитар, които имат статут на оператор по регистъра, или въз основа на информация от друг депозитар. Информацията за промените в собствеността трябва да се подава най-късно до 17 часа на деня на сетълмента, като данните, получени до 16:00 часа, се вписват до полунощ на същия ден, а след 16:00 часа - до края на следващия работен ден. Операторът по регистъра е отговорен за подаването на инструкции за операции в ЦРЦК, включително откриване и закриване на сметки, регистрация на клиенти и отразяване на промени.
Чл. 36а
Чл. 36а от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД регламентира достъпа до Централен регистър на ценни книжа (ЦРЦК) и други регистри на финансови инструменти. Достъпът се осъществява съгласно условията на чл. 131, ал. 1 и 2 и чл. 133, ал. 5 от Закона за публичното предлагане на ценни книжа (ЗППЦК). Централният депозитар предлага електронен достъп на притежателите на финансови инструменти до информация чрез информационен портал на своята интернет страница.
Чл. 36б
Чл. 36б от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД описва процедурите за предоставяне на информация за вписване в Централния регистър на централния депозитар. Информацията може да бъде предоставена директно от централния депозитар на централния депозитар за ценни книжа (ЦДЦК) или чрез член на депозитарната институция. Важни аспекти включват: администриране на достъпа, срокове за предоставяне на информация, и действия при непълноти в съобщенията. Регистрацията на корпоративни действия също е регламентирана с определени формати и срокове.
Чл. 36в
Чл. 36в от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД определя процедурата за вписване на емисии финансови инструменти. Първоначалното вписване на емисии, издадени от дружества със седалище в България, се извършва автоматично в Централния регистър на ценни книжа. Дружества извън България, които не отговарят на определени условия, също могат да заявят вписване на своите емисии в Централния депозитар.
Чл. 37
Чл. 37 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД определя процеса за издаване на ISIN, FISN и CFI за финансови инструменти. Централният депозитар издава ISIN за безналични и налични финансови инструменти, като за всяка емисия с еднакви права се присвоява уникален ISIN. Процесът включва подаване на заявление с платена такса, а регистрацията се извършва в срок от 2 работни дни. При промяна на правата по финансови инструменти, емитентът може да заяви нов ISIN. Също така, ЦД издава FISN и CFI за нови емисии на базата на съответни заявления. Всички заявления трябва да бъдат подадени в срок от 2 дни преди обявяване на корпоративно действие.
Чл. 38
Чл. 38 от Правилника за дейността на Централен депозитар предвижда изисквания за регистрация на емисия финансови инструменти. Заявлението за регистрация трябва да съдържа информация за идентификация на правния субект, данни за емисията, решение на компетентния орган, списък на притежателите на финансовите инструменти, договор за администриране, документ за платена такса и други необходими документи. Ако емисията подлежи на регистрация в ЦД по Регламент (ЕС) № 909/2014, е необходимо да се предостави допълнителна информация, включително идентификационен код на правния субект. В случай на липса на персонални данни за притежателите, финансовите инструменти се регистрират в обща депозитна сметка, а след представяне на необходимите данни, се прехвърлят на индивидуални сметки.
Чл. 39
Чл. 39 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД определя процеса на регистрация на финансови инструменти. Централният депозитар (ЦД) проверява представените документи за спазване на условията за регистрация и уведомява заявителя за непълноти или нужда от допълнителна информация. Регистрацията трябва да бъде извършена в срок до 5 работни дни, освен ако не е поискано допълнително. За дългови ценни книжа срокът е един работен ден. ЦД може да откаже регистрация при наличие на нередности или несъответствия в документите, включително несъответствие с Регламент (ЕС) № 909/2014. Отказът се мотивира писмено и подлежи на обжалване. Емитентите са задължени да информират ЦД за всякакви промени, свързани с правното им състояние или данни за емисията.
Чл. 39а
Чл. 39а от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД описва процедурата за регистрация на емисии финансови инструменти, които са вписани в регистъра на друг ЦДЦК. Регистрацията се извършва по искане на член на ЦД, място за търговия или друга компетентна институция и изисква подаване на заявление с определени данни, включително наименование на емитента, LEI, валута, размер на емисията и идентификационни данни (ISIN, FISN и CFI). След регистрация, ЦД открива сметки на клиентите и осъществява връзка с депозитарни институции за финализиране на транзакции и реконсилация на емисиите.
Чл. 40
Член 40 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД описва процедурата за прехвърляне на акции, когато съществуват ограничения, предвидени в устава на съответното дружество. При наличие на такива ограничения, се подава допълнително заявление за вписване на ограниченията и блокиране на акциите. Членовете на ЦД подават нареждания за прехвърляне на акции, придружени от необходимите документи и съгласие от дружеството. След проверка на документите, ЦД деблокира акциите и обработва нарежданията, след което акциите отново се блокират в съответствие с ограниченията.
Чл. 41
Член 41 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД описва процедурата за регистрация на налични ценни книжа след тяхното обездвижване. За регистрация се подава заявление с оригинали на документите, удостоверяващи ценните книжа. Предаването на документите се извършва с приемо-предавателен протокол, който съдържа данни за притежателите, вид на ценните книжа, номера на купюрите и други важни детайли. След регистрацията, Централният депозитар издава акт за регистрация и удостоверителни документи за притежаваните финансови инструменти.
Чл. 41а
Чл. 41а от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД описва процедурата за регистрация и сетълмент на деривативни финансови инструменти. Регистрацията се извършва по заявление, а сетълментът следва технологични процедури, приети от Съвета на директорите (СД). ЦД осигурява гаранционен механизъм и може да създаде фонд за гарантиране на сделките, който се управлява от комитет, включващ представител на оператора на търговското място. Комитетът определя методиката за вноските във фонда.
Чл. 42
След регистрацията на емисията финансови инструменти, дружеството е задължено да сключи писмен договор с Централен депозитар за администриране на емисията и предоставяне на свързаните услуги. Договорът е стандартизиран и се прекратява след отписване на емисията от регистрационната система и издаване на акт за дерегистрация.
Чл. 43
След регистрация на емисия безналични финансови инструменти, Централният депозитар издава акт за регистрация, който е извлечение от вписаните данни в съответния регистър. Актът включва информация за емисията финансови инструменти, списък на притежателите на финансови инструменти и брой финансови инструменти. Актът се предоставя на представляващия дружеството или на упълномощено лице.
Чл. 44
Член 44 от Правилника за дейността на Централен депозитар АД предвижда, че при поискване от дружеството, Централният депозитар издава удостоверителни документи за притежателите на финансови инструменти, които имат лични сметки в него.
Чл. 45
Член 45 от правилника предвижда, че Централният депозитар издава документи, които удостоверяват вписвания в регистрите, които той води. За издаването на тези документи е необходимо заплащане на такса, която е регламентирана в Тарифата за таксите, събирани от Централния депозитар.
Чл. 46
При настъпили промени в данни на емисия финансови инструменти и предстоящи корпоративни действия, дружеството-емитент трябва да уведоми Централния депозитар (ЦД) след вземане на решение от компетентния орган. Регистрацията на промените се извършва чрез заявление по образец, приложено с актуални документи и документ за платена такса. Регистрацията се извършва в срок до 5 работни дни след вписването в Търговския регистър. При наличие на вписани тежести, заявителят декларира изпълнението на мерки за защита на кредиторите. ЦД издава удостоверителни документи след вписване на промените, а регистрацията на корпоративни действия може да се извърши и на база информация от друг ЦДЦК.
Чл. 47
Централният депозитар (ЦД) регистрира увеличението на капитала на дружеството чрез издаване на нови акции след вписване на решението за увеличението в Търговския регистър. Регистрацията изисква заявление по образец, решение на компетентния орган и списък на акционерите, които са придобили нови акции. При записване на акции през системата на ЦД, новите акции се записват по клиентски сметки на инвестиционния посредник, а в случаи на записване без посредник, новите акции се записват по собствени сметки на акционерите.
Чл. 48
Когато дружеството увеличава капитала чрез издаване на нови акции, без да е внесена стойността на акциите, то може да заяви увеличението на капитала, съобразно вписания капитал в Търговския регистър. Новите безналични акции се блокират по сметките на акционерите и ще бъдат деблокирани от Централния депозитар след внасяне на вноските и вписване на това обстоятелство в Търговския регистър.
Чл. 49
Чл. 49 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД описва процедурата за регистрация на увеличението на капитала чрез увеличение на номиналната стойност на акции. За регистрацията е необходимо заявление по образец, придружено от решение на компетентния орган на дружеството и уведомление за приключване на процедурата. В случай на неплатени акции от увеличението, се изискват допълнителни документи, включително списък на акционерите, копие на документ за записване и плащане на допълнителни вноски и декларация от представляващия дружеството.
Чл. 50
Чл. 50 от Правилника за дейността на 'Централен депозитар' АД определя процедурата за регистрация на увеличението на капитала чрез емисия на права и записване на акции. Регистрацията се извършва на базата на заявление по образец. При първоначално увеличение на капитала на акционерно дружество със специална инвестиционна цел, правата се регистрират по сметка на член на ЦД или по клиентска емисионна сметка на емитента, обслужващ увеличението на капитала.
Чл. 51
Чл. 51 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД регламентира процедурата за издаване на удостоверителни документи от дружеството-емитент чрез член на ЦД. Дружеството може да заяви издаването на документи за правата, регистрирани по собствени сметки, а ако не го направи, трябва да уведоми ЦД за сключен договор с член на ЦД, който да издаде документите. Издаденият документ съдържа важна информация за притежателя на правата и е валиден само след проверка, извършена от член на ЦД. Членовете на ЦД имат право да предоставят информация и документ само на собственика на правата или на упълномощено от него лице.
Чл. 52
След регистрацията на емисията права, Централният депозитар издава акт за регистрация. Упражняването на правата и придобиването на акции става чрез член на Централния депозитар. Записването на акции срещу правата и/или тяхната продажба се извършва от клиентска сметка на собственика при член на ЦД.
Чл. 53
Членовете на Централния депозитар (ЦД) подават информация за клиенти, желаещи да запишат акции срещу притежаваните права. Записването на акции изисква двустранно потвърждение между членове на ЦД. При съвпадение на данните, ЦД блокира права по сметката на клиента. Записването може да включва и плащане, за което членовете предоставят данни за сумата и сметките. След приключване на увеличението на капитала, ЦД трябва да бъде уведомлен в срок до 3 работни дни.
Чл. 54
Чл. 54 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД описва процедурата за издаване на временен ISIN код и регистрация на временна емисия ценни книжа при увеличаване на капитала на публично дружество. Дружеството трябва да заяви издаването на код и да уведоми ЦД за резултатите от подписката на следващия ден. Членовете на ЦД отразяват записаните акции и плащанията, след което ЦД издава справка. Правата върху записаните акции се регистрират по клиентски подсметки, а сделките с тях се регистрират по общия ред. При регистрацията на увеличението акциите се разпределят в съответствие с правата, а емисията права се дерегистрира. Тежестите върху правата се отразяват в регистъра при регистрацията на увеличението.
Чл. 55
Член 55 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД определя процедурите, свързани с уведомяване и издаване на удостоверения за упражнени и неупражнени права при увеличаване на капитала. Дружеството или членът на ЦД трябва да уведомят ЦД три работни дни преди аукциона. ЦД издава удостоверение на следващия работен ден, което включва информация за правата, свързани с акциите. Правата, свързани с наследяване, се деблокират, а прехвърлянето им става чрез служебна транзакция. След аукциона се заявява удостоверение за постъпилите суми от продажбата на права. Има специфични разпоредби за запориране на активи и условия за разпореждане с правата преди аукциона.
Чл. 56
Чл. 56 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД регламентира процедурата при аукцион, когато не са продадени всички права. Непродадените права се разпределят по алгоритъм, публикуван на сайта на ЦД, и се връщат на собствениците на следващия работен ден след приключване на сетълмента. Дружеството или член на ЦД, обслужващ увеличението на капитала, може да заяви изготвяне на справка за записалите права, която се изготвя в срок от два работни дни. Сумите от продажбите на права се превеждат на сметките на членовете на депозитара след регистрация на увеличението на капитала. Регистрацията на акциите, придобити срещу права, изисква допълнителна информация за акционерите.
Чл. 57
Чл. 57 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД описва процедурата за регистрация на временна емисия акции или облигации при първично публично предлагане. За регистрацията се изискват документи като решение на дружеството за промяна на капитала, решение на КФН за потвърждаване на проспекта, удостоверение от банка за открита сметка и договор за обслужване на увеличението на капитала. Придобитите инструменти се записват по клиентски сметки, а след регистрацията ЦД издава акт за регистрация. След вписването на увеличението на капитала в Търговския регистър, ЦД регистрира основната емисия с постоянен ISIN.
Чл. 58
При неуспешно провеждане на първичното публично предлагане, дружеството или членът на ЦД уведомява депозитара писмено и заявява изготвяне на списък с данни за лицата, придобили финансови инструменти от временната емисия, включително брой на придобитите инструменти и заплатената сума. ЦД след това изготвя и изпраща списъци на всички членове, чрез които са закупени финансови инструменти, с информация за клиентите и сумите, които трябва да бъдат възстановени.
Чл. 59
Член 59 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД определя, че всички сделки за придобиване на финансови инструменти от временната емисия се обработват и приключват по общия ред в Системата за клиринг и сетълмент (СКС). Членът на Централния депозитар, който обслужва публичното предлагане, е задължен да подава съобщения за всяка продажба на финансови инструменти от временната емисия, като предоставя данни за сметката съгласно чл. 89м, ал. 1 от Закона за публичното предлагане на ценни книжа (ЗППЦК).
Чл. 60
Централният депозитар (ЦД) отговаря за регистрацията на увеличението на капитала на дружество чрез конвертиране на облигации в акции. Процесът включва записване по реда на чл. 112б, ал. 11 от Закона за публичното предлагане на ценни книжа (ЗППЦК) и директно конвертиране след решение на общото събрание на облигационерите или акционерите. Новите акции се регистрират във временна емисия до вписване на увеличението в Търговския регистър, а емисията облигации се дерегистрира по общия ред.
Чл. 61
Регистрацията на увеличение на капитала чрез превръщане на облигации в акции се извършва от член на Централния депозитар на базата на заявление, придружено от необходимите документи, включително решения на общото събрание на облигационерите и решение на компетентния орган на дружеството. При наличие на вписани обезпечения е необходимо да се приложи декларация за уведомяване на заложните кредитори. Вписването на промени по обезпеченията става едновременно с регистрацията.
Чл. 62
Членовете на Централния депозитар подават информация за клиентите, които желаят да запишат акции срещу облигации. След записването, те искат удостоверение за акциите и списък на облигационерите. Записаните акции се регистрират във временна емисия до вписване в Търговския регистър, а главницата на облигационерите, които не са записали акции, се изплаща по установен ред.
Чл. 63
Чл. 63 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД определя процедурата за увеличение на капитала чрез директно конвертиране на конвертируеми облигации в акции. При такова увеличение, дружеството е задължено да уведоми Централния депозитар писмено и да подаде заявление с приложено копие от решението на компетентния орган. След регистрацията на увеличението в Търговския регистър, дружеството трябва да подаде заявление за регистрация на увеличението на капитала, а Централният депозитар извършва дерегистрация на емисията облигации.
Чл. 64
Регистрацията на емисия варанти в Централен депозитар се извършва по общия ред за първоначална регистрация на финансови инструменти. За записване на акции срещу варанти е необходимо заявление от член на ЦД, който има договор с дружеството, обслужващо емисията варанти. Конвертирането на варанти в акции става чрез регистрация на временна емисия, в която се отбелязват записаните акции от увеличението на капитала.
Чл. 65
Притежателите на варанти могат да упражнят правото си за записване на акции чрез член на Централния депозитар (ЦД). След конвертиране на варантите в акции, членът на ЦД е длъжен да уведоми ЦД в срок от три работни дни. За регистрацията е необходимо съгласие от изпълнителния орган, който е наредил вписване на запор върху варантите. Съгласието и номер на сметка за превод на средства трябва да бъдат представени най-късно три работни дни преди края на срока за записване. След записването, членът на ЦД подава заявление за регистрация на новите акции, а също така заявява изготвяне на справка за лицата, записали акции срещу варанти, в срок от един работен ден. След изтичане на срока за регистрация на варантите, се подава заявление за дерегистрация на емисията.
Чл. 66
Регистрацията на апорт на безналични финансови инструменти в "Централен депозитар" АД се извършва въз основа на заявление по образец, придружено от решение на компетентния орган на дружеството, решение за промяна на устава и писмено съгласие на вносителя. При увеличаване на капитала чрез апорт се прилага и чл. 47 от правилника.
Чл. 67
Регистрацията на увеличение на капитала при вливане в "Централен депозитар" АД се извършва чрез заявление, придружено от решение на компетентния орган на преобразуващите се дружества и списък на притежателите на безналични ценни книжа. Списъкът съдържа данни за местни и чуждестранни физически и юридически лица. Регистрацията става след вписване по реда на Търговския закон. При наличие на обезпечения върху финансовите инструменти, се изисква декларация за уведомяване на заложните кредитори. Заявлението за преобразуване трябва да бъде депозирано за получаване на входящ номер от ЦД.
Чл. 68
Регистрацията на намаление на капитала в Централен депозитар се извършва на базата на заявление, придружено от решение на компетентния орган за намаление на капитала и списък на акционерите, чиито акции ще бъдат обезсилени. Списъкът трябва да включва данни за акционерите и броя на акциите. При наличие на вписани обезпечения, се изисква декларация за уведомяване на заложните кредитори и изпълнителните органи. Промените по обезпеченията се вписват едновременно с регистрацията на намалението.
Чл. 69
В случай на обезсилване на акции, дружеството, което извършва обратното изкупуване, трябва да уведоми Централния депозитар (ЦД) писмено. Членът на ЦД, обслужващ операцията, открива клиентска сметка на дружеството, където се събират обратно изкупените акции. За уведомлението се прилагат копие от решението на компетентния орган за обратното изкупуване, писмено уведомление от заявителя и заявление за удостоверение за броя на обратно изкупените акции.
Чл. 70
Чл. 70 от Правилника за дейността на 'Централен депозитар' АД описва процедурата за обратното изкупуване на акции. В рамките на обратното изкупуване акциите се регистрират по сметка на дружеството при члена на ЦД, който обслужва процеса. След изтичането на срока за обратното изкупуване, дружеството подава заявление за обезсилване на акциите, придружено от копие на решение на компетентния орган. След завършване на процедурата, Централният депозитар издава акт за регистрация на новия размер на капитала.
Чл. 71
Чл. 71 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД определя процедурата за регистрация на намаление на капитала чрез намаляване на номиналната стойност на акциите. За целта е необходимо заявление по образец и копие на решение на компетентния орган на дружеството. При наличие на вписани обезпечения, се изисква декларация за уведомяване на заложните кредитори и изпълнителните органи, наложили запор, като вписването на промените в обезпеченията става едновременно с регистрацията.
Чл. 72
Чл. 72 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД описва процеса на регистрация на сплит, който включва операции, свързани с увеличаване на номинала и намаляване на броя акции, или увеличаване на броя акции и намаляване на номинала. Всяка операция се извършва поотделно.
Чл. 73
Регистрацията на сплит се извършва чрез заявление по образец, придружено от решение на компетентния орган на дружеството, заявление за спиране на търговията, нареждане за спиране на търговията на извънрегулиран пазар, и списък на притежателите на финансови инструменти. При наличие на обезпечения, се прилага декларация за уведомяване на кредиторите. Регистрацията се извършва след приключване на текущите сделки и за един работен ден след спирането на търговията.
Чл. 74
Чл. 74 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД предвижда, че регистрацията на обединяване на емисии акции от различни класове става чрез заявление по образец. Обединената емисия получава ISIN на първоначално регистрираната емисия.
Чл. 75
Чл. 75 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД описва процедурата за регистрация на преобразуване на дружество, включително промяна на правната форма. Дружеството или член на ЦД подава заявление, в което се посочва вида на новите сметки. Към заявлението се прилагат решение на компетентния орган, договор или план за преобразуване, и списък на притежателите на финансови инструменти. При регистрация ЦД прехвърля акциите, а при промяна на правната форма се изисква документ за платена такса. При наличие на обезпечения се прилага декларация за уведомяване на кредитори. Регистрацията може да се извърши и чрез съобщение от регистрационен агент.
Чл. 76
Чл. 76 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД предвижда, че при подаване на заявление по чл. 262ч, ал. 5 от Търговския закон, то трябва да бъде подписано от представител на управляващия орган. В случай, че заявлението се подава от член на Централния депозитар, то се подписва от представляващия инвестиционен посредник и от представител на управляващия орган.
Чл. 77
Член 77 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД описва процедурите при намаление на капитала на дружество, свързани с разделяне и отделяне. При тези случаи се прилагат правилата за обезсилване на акции. Ако има вписани обезпечения върху финансовите инструменти, е необходимо да се подаде декларация за уведомяване на заложните кредитори и изпълнителните органи, наложили запор. Вписването на промените в обезпеченията става едновременно с регистрацията на намалението на капитала.
Чл. 78
При преобразуването на клиент с промяна на правната форма в акционерно дружество с безналични акции, се прилагат разпоредбите за първоначална регистрация на емисия безналични акции. В случай на преобразуване на дружество, което е емитирало безналични акции в друг вид капиталово дружество, се прилагат правилата за дерегистрация на емисия безналични акции.
Чл. 79
Член 79 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД предвижда, че при преобразуване на дружества чрез сливане, новоучреденото дружество трябва да се регистрира по реда за първоначална регистрация, както е описано в правилника. В допълнение, раздел VI от правилника се отнася до регистрацията на прехвърляне на акции в случаите на предложение за изкупуване, съгласно чл. 157а от Закона за публичното предлагане на ценни книжа (ЗППЦК).
Чл. 80
Член 80 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД определя процедурата за уведомление при придобиване на 95% от акциите на дружество. Упълномощеният инвестиционен посредник трябва да подаде писмено уведомление до ЦД, което включва информация за периода на изкупуване, данни на акционери, които не са обект на предложението, и копие от одобрението на КФН. ЦД издава удостоверение за структурата на капитала след изтичане на срока на предложението. Процедурата включва и спиране на търговията, изпълнение на заявката и уведомяване на изпълнителния орган за запори. При наличие на тежести, процедурата приключва след тяхното вдигане.
Чл. 81
Чл. 81 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД регламентира процеса на прехвърляне на акции и свързаните с него действия. Упълномощен инвестиционен посредник нарежда прехвърлянето на акциите на клиентска сметка. ЦД осигурява разпределение на паричните средства за акционерите, а остатъкът се превежда на инвестиционния посредник. Лицето, отправило предложение за изкупуване, подава заявка за плащане, в която се посочва цената на изкупуването. Изплащането на сумите се извършва по реда на ЦД. След прехвърлянето, лицето може да поиска удостоверение за разпределените парични средства. Прехвърлянето на акции, изкупени по реда на ЗППЦК, става чрез член на ЦД, който изпълнява функциите на регистрационен агент.
Чл. 82
Дерегистрацията представлява процес на заличаване на финансовите инструменти от емисията в сметката на "Централен депозитар" АД, което води до зануляване на тази сметка.
Чл. 83
Дерегистрация на емисия финансови инструменти от Централен депозитар (ЦД) се извършва по заявление на емитираното дружество, придружено от документ за платена такса. Процедурата се осъществява само след погасяване на всички финансови задължения на дружеството към ЦД.
Чл. 84
Чл. 84 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД описва процедурата за дерегистрация на акции при промяна от безналични в налични. Необходими са решение на компетентния орган на дружеството и документ от КФН. Централният депозитар води регистъра до отписването. При прекратяване на емитент, дерегистрацията се извършва преди заличаването в Търговския регистър. За дерегистрация поради ликвидация се изискват документи, удостоверяващи приключване на процедурата по ликвидация. При заличаване на емисия дялове се подава заявление от управляващото дружество с приложена декларация.
Чл. 85
Чл. 85 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД предвижда, че при дерегистрация на емисия с вписани тежести, дружеството трябва да представи декларация, с която се задължава да отрази тези тежести в книгата на наличните акции.
Чл. 86
Чл. 86 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД регламентира процедурата за дерегистрация на емисия дългови финансови инструменти. Дружеството, което е емитент, трябва да подаде заявление по образец след изтичане на срока на емисията. Дерегистрацията се извършва след заплащане на необходимата такса. След издаване на акта за дерегистрация, емитентът и банката довереник могат да поискат справка за извършените плащания по дерегистрираната емисия, която се издава в срок от един работен ден.
Чл. 87
Чл. 87 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД предвижда издаване на акт за дерегистрация, в който се посочват притежателите на финансови инструменти от съответната емисия и броя на притежаваните инструменти към момента на дерегистрацията. Дерегистрацията на емисия финансови инструменти, вписана в ЦД АД, се отбелязва в Централния регистър на ценни книжа (ЦРЦК).
Чл. 88
Чл. 88 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД определя задълженията на емитентите на безналични финансови инструменти относно уведомяването на Централния депозитар за предстоящи плащания по дивиденти и облигационни емисии. Изплащането се извършва чрез системата на ЦД след сключване на договор и получаване на заявление. Емитентът е длъжен да преведе сумата по сметка на ЦД след отчисляване на данъците и спазване на мерките за защита на кредиторите, предвидени в Търговския закон.
Чл. 89
Изплащането на дивиденти от Централния депозитар (ЦД) става след получаване на уведомление от общото събрание на дружеството за размера на дивидента и след сключване на договор с ЦД. Плащанията по облигационни емисии се извършват след изпълнение на условията за плащания на лихви и главници и също след сключване на договор. За тези плащания се открива специална сметка, различна от сметката за сетълмент. ЦД открива и специална сметка за изплащане на сумите, а от 12.05.2023 г. регистрира и специална сметка в кредитна институция за корпоративни действия по емисии, регистрирани в T2S.
Чл. 90
Централният депозитар (ЦД) отговаря за разпределението на дивиденти, лихви и главници по сметка на своите членове. В случаите, когато плащанията са свързани с ценни книжа по собствена сметка, разпределението се извършва в съответствие с разпоредбите на чл. 62, ал. 1 и чл. 71, ал. 2 от Наредба № 8. Има установени условия за изплащане на дивидента чрез системата на ЦД.
Чл. 91
Чл. 91 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД определя изискванията за подаване на заявление за разпределение на дивидента от дружеството или упълномощен член на ЦД. Заявлението трябва да съдържа информация за идентификация на емисията, размер на дивидента, дата на определяне на акционерния състав, начална дата за плащане и данни за лицето, отговорно за плащането на дивидентите. Към заявлението се прилагат протокол от общото събрание и подписан договор с ЦД.
Чл. 92
Чл. 92 описва процедурата за определяне на акционерите, които ще получат дивидент, и изготвяне на списъци за изплащане на сумите. Съставът на акционерите се определя към дата, посочена в заявление, след което ЦД издава книга на акционерите. На базата на данните от книгата и информацията за клиентските сметки, ЦД изготвя списъци на акционерите с лични и клиентски сметки, съдържащи данни за емисията, информация за акционерите и полагаемата се сума. Списъците и книгата на акционерите се предоставят на дружеството в срок до 5 работни дни, а дружеството има 5 работни дни за съгласуване или искане на отстраняване на несъответствия. ЦД отстранява констатираните непълноти в срок от 3 работни дни и предоставя съгласуваните списъци за изплащане на дивидента на деня, посочен от емитента.
Чл. 93
След като бъде удържан дължимият данък, "Централен депозитар" АД е задължено да преведе целия размер на сумата за изплащане на дивидента по сметката на ЦД. Този превод трябва да бъде извършен не по-късно от 4 работни дни преди началната дата на плащане на дивидента.
Чл. 94
Чл. 94 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД предвижда, че дружеството е задължено да преведе цялата сума на дивидента, определена за разпределяне, по сметка на Централния депозитар след като бъде изпълнена процедурата, описана в чл. 73в от Търговския закон.
Чл. 95
Чл. 95 от Правилника за дейността на Централен депозитар АД описва процеса на изплащане на дивиденти на акционерите. ЦД изготвя списъци с разпределение на сумите за изплащане на дивидента на база данни от инвестиционните посредници и предоставя информация на тях по установен начин. Сумите за дивиденти се превеждат на попечителите, а членовете на ЦД имат срок от 3 работни дни да преведат дивидентите на клиентите си. Неразпределените суми се връщат на ЦД, който след това възстановява неизплатените суми в рамките на 3 работни дни. Списъци на изплатените и неизплатените дивиденти трябва да се представят в електронен формат. В допълнение, при промяна на сметките за плащане, емитентът е длъжен да уведоми ЦД в срок.
Чл. 96
Централен депозитар (ЦД) извършва плащания по облигационни емисии, като използва своята система за трансакции. Той осигурява плащания на облигационерите, които имат клиентски сметки, и предоставя списъци с личните сметки на облигационерите, за да се извършат плащания на лихви и главница на дружеството.
Чл. 97
Чл. 97 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД описва процедурата за извършване на плащания по облигационни емисии. Плащането се осъществява въз основа на заявление, подадено от дружеството или упълномощен член на ЦД, което трябва да съдържа информация за идентификация на емисията, дължимото плащане, датата на определяне на облигационерите и дата на падежа. За всяко плащане (лихва или главница) се подава отделно заявление, дори и да са на една и съща дата. Заявлението трябва да включва информация за следващото плащане по емисията, включително дата, вид на плащането и размер на лихвения процент.
Чл. 98
Чл. 98 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД регламентира процеса на издаване на книга на облигационерите и разпределение на лихви и главници. Дружеството може да заяви издаване на книга на облигационерите към определена дата, а при получаване на заявление за разпределение на плащания, ЦД изчислява дължимите суми за всеки облигационер. Също така, емитентът може да поиска информация от ЦД в срок до 5 работни дни след определяне на състава на облигационерите.
Чл. 99
Чл. 99 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД предвижда, че дружеството е задължено да уведоми Централния депозитар за датата на следващото плащане по облигационна емисия и размера на лихвата за съответния период в деня след извършване на плащането. В случай на промени в параметрите на облигационната емисия, уведомлението трябва да бъде направено в деня след вземането на решението за промяната.
Чл. 100
След получаване на заявление за плащане и изготвяне на списък на облигационерите, Централен депозитар предоставя на дружеството информация за наличието на тежести върху емисията облигации, включително запори, залози или финансови обезпечения.
Чл. 101
Член 101 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД предвижда, че дружеството има правото да блокира сумите, предназначени за плащане на облигации, до приключване на процедурите по защита на кредиторите. Това означава, че плащанията могат да бъдат спряни, докато се изпълняват необходимите правни процедури за защита на интересите на кредиторите.
Чл. 102
Чл. 102 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД регламентира процедурата за разпределение на плащания по облигационни емисии. Дружеството превежда нетната сума за разпределяне след отчисляване на данъци и предоставя окончателен списък със сумите за всеки облигационер. Сумата трябва да бъде преведена по сметка на ЦД не по-късно от 4 работни дни преди началната дата на плащане. ЦД изготвя списъци с разпределение на сумите, които предоставя на инвестиционните посредници. След получаване на общия размер на плащането, ЦД превежда съответните суми на инвестиционните посредници.
Чл. 103
Инвестиционните посредници са задължени да изплатят сумите на облигационерите на падежа на плащането, съгласно чл. 71 от Наредба № 8. За облигационери с лични сметки, изплащането може да се извърши на следващия ден след получаване на сумата по плащането. Сумите могат да се изплащат по банкова сметка или в брой, при спазване на изискванията и сроковете по чл. 62, ал. 3 и 4 от Наредба № 8. Уведомления, свързани с корпоративни събития, се извършват съгласно новите разпоредби.
Чл. 104
Чл. 104 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД описва процедурата за получаване и предаване на информация относно предстоящи корпоративни събития от дружествата емитенти на безналични финансови инструменти. Централният депозитар (ЦД) е задължен да изпраща информацията до своите членове чрез електронната си система, а предаването на информацията се извършва в съответствие с Регламент (ЕС) 2018/1212. Получаването на информацията от дружествата е възможно само чрез електронната платформа на ЦД, а изпращането на информация по чл. 110г от ЗППЦК се извършва по електронен път.
Чл. 104а
Чл. 104а от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД регламентира предоставянето на услуги по отчитане на данни от емитентите на финансови инструменти пред Комисията за финансов надзор (КФН). Услугите се осъществяват на базата на договор, който включва описание на услугата, задължение за предоставяне на информация и отговорности на страните. ЦД АД изпълнява тези услуги в съответствие с действащата нормативна уредба.
Чл. 105
Чл. 105 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД определя правилата за управление на сделки с отложен сетълмент на финансови инструменти. Тези правила се прилагат, когато датата на сетълмент е преди или на датата на определяне на лицата с право на участие в корпоративното действие. Процедурите включват пазарна претенция, трансформация на финансови инструменти и защита на купувача. Изпълнението на процедурите е съобразено с изискванията за неотменимост на нарежданията и окончателност на сетълмента.
Чл. 106
Чл. 106 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД описва процедурата за обработка на пазарни претенции (market claims) в случаи на отложен сетълмент. ЦД изпраща информация за установените ситуации на пазарна претенция до страните по сделките. Установяването на ситуацията се извършва автоматично в края на работния ден, а подаването на нареждания за прехвърляне овластява ЦД да осъществи процедурата, освен в случай на предварителен отказ. Участниците могат да заявят отказ чрез специален идентификатор. ЦД има право да извършва действия по отношение на парични средства и финансови инструменти, получени по корпоративни действия. Изпълнението на процедурата зависи от условията, свързани със сетълмента на основния трансфер и обслужването на корпоративното действие. При неизпълнение на условията в срок от 20 работни дни, ЦД не генерира транзакция за прехвърляне. ЦД уведомява участниците за извършените прехвърляния.
Чл. 107
Чл. 107 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД описва процедурите, свързани с корпоративните действия и отложените сетълменти. При преобразуване на емисии финансови инструменти, Централният депозитар (ЦД) установява сделките с отложен сетълмент и отменя неприключилите транзакции, изпращайки инструкции за отмяна в T2S. Участниците трябва да изпратят нови инструкции с новия ISIN след регистрацията на корпоративното действие. Сетълментът на новата транзакция не може да бъде по-рано от датата на регистрация на корпоративното действие. Дробните ценни книжа се закръгляват надолу, а при парична компенсация за дробната част се генерира отделна транзакция. Участниците могат да заявят предварителен отказ от процедурата на преобразуване.
Чл. 108
Чл. 108 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД регулира инструкциите за упражняване на права върху финансови инструменти при корпоративни действия. Купувачът трябва да изпрати инструкции към продавача, които да отразяват начина на упражняване на правата, съответстващи на броя на инструментите. Инструкции, изпратени преди края на работния ден преди определянето на правоимащите, са валидни. Транзакции с неприключили инструкции могат да бъдат отменени от страните, а нови инструкции се изпращат на следващия ден. Инструкциите могат да бъдат променяни до края на работния ден преди определянето на правоимащите. При липса на инструкции, продавачът следва да заяви опцията по подразбиране.
Чл. 109
Централният депозитар (ЦД) изготвя разнообразни справки, свързани с регистрирани обстоятелства, включително удостоверения за структурата на капитала на дружества, справки за движения по партиди, процентно участие на акционери и платени дивиденти. Заявленията за тези справки могат да се подават на хартиен носител или електронно, и те се предоставят след заплащане на такса. ЦД е създал автоматизирана електронна система за предоставяне на справки на държавни органи и други упълномощени лица. Информацията се предоставя безвъзмездно на определени органи, докато на други лица се предоставя срещу заплащане. Всички справки след въвеждане на системата ще бъдат достъпни само в електронен формат.
Чл. 110
Централният депозитар предоставя книга на притежателите на финансови инструменти по искане на представляващото лице или довереника на облигационерите. Заявлението за изготвяне на книга на притежателите на безналични финансови инструменти трябва да бъде подадено в писмен вид и да съдържа данни за дружеството и желаната дата. Заявлението може да се подаде и чрез електронната система на ЦД. При промяна на данните е необходимо ново заявление. Книгите на хартиен носител се получават от упълномощено лице с необходимите документи.
Чл. 111
Чл. 111 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД предвижда, че ЦД изготвя и предоставя книга на притежателите на безналични финансови инструменти и справки, свързани с информация от регистъра, след проверка за наличие на дългове за такси от страна на заявителя. При непогасени задължения, заявителят се уведомява за дължимите суми и предоставянето на документи от ЦД става след доказване на плащането на таксите. В допълнение, при неизпълнение на задължения за уведомяване, ЦД може да предостави справки след подаване на необходимите данни за актуализация.
Чл. 112
Централният депозитар (ЦД) открива и поддържа сметки за финансови инструменти, спазвайки условията на настоящия правилник и действащото законодателство. Финансовите инструменти се вписват по сметки на притежатели на безналични финансови инструменти, както и по общи сметки на лица, държащи инструменти на други. Операции по лични сметки могат да се извършват само при прехвърляне от и към клиентска сметка. Операции в системата за клиентски сметки (СКС) се извършват от и към клиентски сметки. При откриване на клиентски сметки се посочва вида на услугата, предоставяна от члена на ЦД, включваща различни роли като инвестиционен посредник, попечител и други.
Чл. 113
Чл. 113 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД определя основните принципи за поддържане на сметки за финансови инструменти. Те включват: 1. Двустранно записване - всяка операция се регистрира в минимум две сметки. 2. Разделна регистрация - финансовите инструменти на един емитент се регистрират на отделна сметка. 3. Пълнота - всички операции трябва да бъдат записани. 4. Взаимозависимост - операциите се записват цялостно и съдържателно. 5. Яснота - записванията отразяват точно финансовите инструменти.
Чл. 113а
Член 113а от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД описва мерките за реконсилация, които ЦД прилага в съответствие с Регламент (ЕС) № 909/2014. Регистрацията на емисии финансови инструменти се извършва в тяхната пълнота, а промените в собствеността се отразяват чрез двустранно счетоводно записване. Участниците в системата за клиринг и сетълмент (СКС) са задължени да изпращат необходимата информация за реконсилацията, която се извършва при всяка промяна на собствеността или параметрите на емисията. ЦД сравнява предишното и текущото салдо на сметките за финансови инструменти и предприема мерки за защита на ценните книжа от кражба и унищожаване. Вътрешният одит на ЦД извършва ежегодни проверки на помещението за съхранение на ценни книжа, а резултатите се докладват на Комисията за финансов надзор (КФН) в срок от 7 дни след одитния доклад.
Чл. 114
Централният депозитар (ЦД) открива сметки за безналични финансови инструменти по нареждане на различни упълномощени лица и органи. Сметките се откриват на базата на едностранни нареждания, които могат да бъдат подадени от оператори по регистъра, емитенти на финансови инструменти и участници в системата. Неклиринговите членове могат да откриват сметки чрез клирингов член. Сметките се класифицират по емисия, притежател и номер, и един притежател може да има повече от една сметка от същата емисия. Номерата на сметките се формират с IBAN кодиране.
Чл. 115
Чл. 115 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД определя видовете сметки за финансови инструменти, които ЦД открива и води. Те включват лични и клиентски сметки, емисионни сметки, сметки за обезпечения и специални сметки, както и сметки в система за сетълмент. Всеки вид сметка служи за различни цели и включва специфични условия и процедури за управление на финансовите инструменти.
Чл. 116
Членовете на Централния депозитар (ЦД) декларират пред депозитаря определени парични сметки, включително сетълмент сметки за пари и други сметки със свободен режим на управление. Сетълмент сметките могат да се задължават само чрез нареждане за приключване на сделки или заявки за превод на пари. Другите сметки служат за разплащане с клиенти и получаване на суми от корпоративни действия. Всички сметки се откриват в клона на банката, обслужваща сетълмент сметката. За сделки в евро участниците декларират специални сметки, открити в банки, участници в ТАРГЕТ2.
Чл. 117
Централният депозитар организира и управлява системата за клиринг и сетълмент на сделки с безналични финансови инструменти. Той осигурява технически процедури, контролира спазването на правилата, администрира достъпа на участниците, уведомява ги за промени и осигурява надеждни механизми за защита на информацията. Правилата за работа на системата включват условия за достъп, напускане, подаване на нареждания, управление на рискове и защита на информацията. ЦД организира споразумения за взаимоотношенията между страните, правата и задълженията им, и отговорността им. Участниците в системата са членовете на ЦД и други юридически лица, които са подписали споразумението. Достъпът се предоставя след успешни тестове и заплащане на такси. ЦД поддържа електронна връзка с други системи за окончателност на сетълмента.
Чл. 118
Чл. 118 описва начина на сетълмент по сделки с безналични финансови инструменти. Сетълментът може да бъде с движение на парични средства при принципа "доставка срещу плащане" (DVP), където трансферите на финансови инструменти и парични средства са обвързани, или без движение на парични средства (DFP), при което страните сами осъществяват разплащането. Сетълментът се извършва при двустранно уведомление от страните, а регистрацията на сделки се основава на данни от оператора на мястото за търговия или от страните по сделката. Участниците в системата за сетълмент трябва да осигурят необходимите средства и инструменти и са отговорни за финансовите задължения, произтичащи от нарежданията. Валутите, с които оперира системата, са български лева и евро.
Чл. 119
Сетълментът в Централен депозитар АД се извършва по два основни начина: 1) При сделки с движение на парични средства, разплащателната сметка на приобретателя се задължава, а сметките за финансови инструменти на прехвърлителя и приобретателя се заверяват с номиналната стойност на финансовите инструменти. 2) При сделки без движение на парични средства, само сметките за финансови инструменти на прехвърлителя и приобретателя се задължават и заверяват. Допълнителни правила и процедури за междубанкови и вътрешнобанкови плащания се регламентират от ЦД и БНБ. Сетълментът на сделки в T2S се извършва на база "доставка срещу плащане" в пари на централна банка.
Чл. 120
Чл. 120 описва функциите на системата за клиринг и сетълмент (СКС) на Централния депозитар (ЦД). Системата приема и обработва нареждания за превод, подава заявки за нетен сетълмент, извършва прехвърляния на финансови инструменти и информира участниците за резултатите от сетълмента. ЦД може да откаже изпълнението на нареждане при недостатъчна наличност, несъответствия в данните, нормативни ограничения или други случаи. Данните по приключилите сделки се отразяват в регистрационната система, а нивото на отклонение и процедурите за прилагането му се определят от Съвета на директорите (СД) на ЦД. Нарежданията за превод се обработват автоматично, с изключение на определени случаи.
Чл. 121
Чл. 121 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД определя правилата за извършване на сетълмента. Сетълментът се осъществява по утвърден график, който се публикува на интернет страницата на ЦД. Работното време на системния ден е от 8.00 до 19.00 ч. Промени в графика с временен характер могат да бъдат утвърдявани от изпълнителния директор, който уведомява участниците за промените. Сетълментът в T2S следва графика на системния ден и работното време на T2S.
Чл. 122
Чл. 122 описва комуникацията между Централния депозитар (ЦД) и участниците в системата за клиринг и сетълмент (СКС). Комуникацията се осъществява електронно, като участниците изпращат нареждания и инструкции, следвайки стандарта ISO 15022. Системата извършва синтактична проверка на съобщенията и връща отговор за резултата. Нарежданията за прехвърляне се считат за валидни след регистрация. Задължителните реквизити на нарежданията включват вид и тип на инструкцията, подател, дати, брой инструменти, стойност и насрещна страна. Допълнителни реквизити са посочени в техническите инструкции.
Чл. 123
Чл. 123 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД описва процеса на сравняване на съобщенията, които изискват двустранно потвърждение, в Системата за контрол на сделките (СКС). Сравнението се извършва по определени реквизити, включително вид на инструкцията, дати на сетълмент и сделка, валута, стойности и идентификационни данни на участниците. Освен основните реквизити, за специфични операции се изискват допълнителни критерии, като идентификация на репо сделки и заемане на финансови инструменти. Системата позволява автоматично съгласуване на инструкции и обработка на информацията за всеки етап от процеса.
Чл. 124
Чл. 124 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД описва процеса на обработка на съобщенията след успешно срещане (matching). Данните от съобщенията се събират в трансфер с номер, подаден от прехвърлителя. Номерът на трансфера за сделки на място за търговия е уникален идентификатор от оператора на мястото, а за сделки между участници е уникалният код, присвоен от участниците. Съобщенията, които не изискват срещане, се обработват като самостоятелни инструкции. Съобщенията за корпоративни събития, които не изискват двустранно потвърждение, се считат за предварително съгласувани.
Чл. 125
Член 125 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД описва условията за приключване на сделки с финансови инструменти. Сделките с доставка срещу заплащане (DVP) изискват наличност на свободни финансови инструменти и пари по сметките на страните. Сделките без движение на парични средства (DFP) се приключват при наличие само на свободни финансови инструменти. Частично прехвърляне и разплащане не се допуска, ако системата за сетълмент отговаря на определени условия. ЦД не прилага механизъм за задържане и освобождаване при същите условия. Банките са задължени да изпращат данни за наличностите по сметките 60 минути преди сесията.
Чл. 126
Чл. 126 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД определя условията за сделки с финансови инструменти. Общата стойност на сделките се изчислява като произведение на единичната цена и броя на финансовите инструменти. Единичната цена трябва да бъде с точност до десет цифри след десетичната запетая, а общата стойност - до две цифри. За извършване на сделки е необходимо предварително регистриране на клиенти и откриване на сметки. Сделки с обща стойност под една стотинка се обработват с минимално разплащане от една стотинка.
Чл. 127
Член 127 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД определя правилата за извършване на действия относно сключените сделки. Денят на сделката (Т) се определя в зависимост от типа на сделката - за сделки на място за търговия, Т е денят на получаване на информацията, а за сделки извън място за търговия, Т е денят на приключване на процеса на сравняване на реквизитите. Максималният срок за сетълмент е Т+2. Сделките на място приключват на Т+2, а страните по сделки извън място могат да избират дата на приключване между Т и Т+2. Има изключения за определени сделки, включително предварително договорени и сделки с първоначална регистрация. За деривативни финансови инструменти се прилага специфичен сетълмент цикъл.
Чл. 128
Член 128 от Правилника описва процесите за приключване на сделки с доставка срещу заплащане в Централния депозитар. Сделките се обработват в сетълмент сесии, като непреключилите сделки от първата сесия преминават в следващите сесии в рамките на същия ден. За сделки, при които разплащането е извън системата на Централния депозитар, обработките се извършват по графика за системния ден, приключвайки при първата обработка след формирането на трансфера или на посочената дата за сетълмент. Сделките се считат за завършени след регистрацията на финансовите инструменти по съответната сметка.
Чл. 129
Чл. 129 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД определя моментите на неотменимост и окончателност на нарежданията за регистриране на прехвърляне, както и условията при които участниците не могат да отменят или възпрепятстват изпълнението на нареждането. За сделки на място за търговия, окончателността настъпва при установяване на съответствие на информацията за сделката, а за сделки извън търговията - при формиране на трансфер от инструкциите на страните. Участниците могат да коригират неправилно подадени нареждания до момента на блокиране на финансовите инструменти. Двустранна отмяна на съгласувани инструкции е допустима до блокиране на инструментите. Приетите нареждания се изпълняват независимо от оспорвания и искове, освен в предвидените случаи от закона. Изпълнението на нарежданията е в съответствие с изискванията на ЗПУПС и Регламент (ЕС) № 909/2014.
Чл. 129а
Чл. 129а от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД определя моментите на въвеждане и неотменимост на нарежданията за прехвърляне в T2S. Въвеждането на нареждане се извършва в съответствие с чл. 122, ал. 5, а неотменимостта - с чл. 129, ал. 1. Когато инструкциите подлежат на matching в T2S, нарежданията се считат за въведени, когато са съответстващи на техническите правила на платформата, и за неотменими, когато получат статус "matched".
Чл. 130
Чл. 130 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД регламентира действията при получаване на уведомление от БНБ за деактивиране или временно ограничаване на банка-участник. След уведомлението, ЦД уведомява членовете си чрез своята интернет-страница и членове с сметки в тази банка трябва да спрат подаването на нови заявки за плащане. Вече подадените заявки за сделки на етапи Т+0 и Т+1 не се засягат. При отказ на заявка за нетен сетълмент от БНБ, ЦД изключва нарежданията за плащане от и към деактивираната банка и уведомява членовете си за статуса на операциите.
Чл. 131
Чл. 131 определя условията за осигуряване на финансовите инструменти преди започване на сетълмент сесия. Инструментите се считат за осигурени, ако са налични по сметката на прехвърлителя или са доставени чрез сделка в същата сесия. Сделките, които не приключат в деня Т+2, се считат за закъснели. Ако инструментите или паричните средства не са осигурени, сетълментът се отлага за следващата сесия, а осигуряването може да стане чрез Фонда за гарантиране на сетълмента. При недостатъчност на средства от извънрегулиран пазар, обработката им се извършва до 10 работни дни след датата на сетълмента, след което се спира и се нареждат нови съобщения.
Чл. 132
Член 132 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД описва процеса на свързване на сметките за финансови инструменти с регистрационната система и Системата за клиринг и сетълмент (СКС). Операторите по регистъра са задължени да отразяват промените в регистрационната система след извършване на операции. При неизпълнение на задълженията се прилагат санкции. Заверката на сметките се извършва автоматично или чрез инструкции от операторите, в зависимост от типа на сметката. Неразпределените финансови инструменти се прехвърлят на специална сметка до получаване на инструкции. Членовете на ЦД имат задължения за изпращане на съобщения относно разпределението на финансовите инструменти и за извършване на операции при липса на подадени данни.
Чл. 133
Чл. 133 определя процедурата за подаване на съобщения от операторите по регистъра относно разпределението на финансовите инструменти при сделки. Съобщенията включват инструкции за разпределение на инструментите към сметките на крайните клиенти и се изпращат за всяка страна по сделката. Операторът по регистъра трябва да изпрати съобщението веднага след получаване на инструкции и не по-късно от началото на последната сетълмент сесия на датата на сетълмента. В случай на необходимост от предварително осигуряване на финансовите инструменти, съобщението трябва да бъде изпратено преди съответната сетълмент сесия.
Чл. 134
Чл. 134 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД определя приоритетите за подреждане на сделки по време на сетълмент сесия. Приоритетите се определят по ред на постъпване на информацията, тип на сделките и място на сключване. Първо се обработват сделки с отложен сетълмент от предходни дати, следвани от сделки с отложен сетълмент от същата дата и накрая сделки със сетълмент дата на същия ден. След това се разглеждат сделки за сметка на клиенти преди сделки за сметка на членове на ЦД. Накрая, сделки на място за търговия имат предимство пред сделки извън място за търговия.
Чл. 135
Чл. 135 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД описва процедурата за прехвърляне на средства между сетълмент и несетълмент сметки. Прехвърлянето се извършва по нареждания от членовете на ЦД, при условие че наличността е достатъчна, и нарежданията трябва да бъдат подадени преди началото на изчисляването на нетните позиции.
Чл. 136
Член 136 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД определя процедурата за приключване на сделки с доставка срещу заплащане (DVP) на нетна база. Нетиране се извършва при наличие на достатъчни и блокирани финансови инструменти. Паричните средства за заверка на сметка се изчисляват чрез събиране на наличността по сетълмент сметката и изваждане на средствата за задълженията. Нетните позиции се изчисляват преди всяка сетълмент сесия, а при недостатъчна наличност сделките за покупка се изключват по приоритет. Изключените сделки получават статус "сделка с отложен сетълмент поради липса на парични средства". При успешен сетълмент, ЦД уведомява банките за нетните позиции.
Чл. 137
Централният депозитар (ЦД) информира участниците в системата за клиринг и сетълмент (СКС) относно приключилите сделки, като също така уведомява незабавно за неприключването на сделки, посочвайки причината. Уведомленията се извършват чрез информационната система на ЦД в съответствие с Наредба № 8. Освен това, ЦД докладва на компетентните органи и публикува на своя интернет сайт информация за случаи на неуспешен сетълмент, следвайки съответните регламенти на ЕС.
Чл. 138
Член 138 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД определя процедурите за съобщения и обработка на сделки с дялове от договорни фондове и акции. Съобщенията за първична продажба на дялове и акции се изпращат и обработват в СКС по общия ред. Нарежданията за прехвърляне по сделки за обратно изкупуване се обработват при първата обработка след формирането на трансфера, а промените по сметките на притежателите на финансови инструменти се отразяват чрез съобщения от оператор по регистъра.
Чл. 139
Чл. 139 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД предвижда създаването на Фонд за гарантиране на сетълмента на финансовите инструменти. Този фонд осигурява приключване на сделки с финансови инструменти, сключени на регулиран пазар или друго място за търговия, въз основа на споразумение с оператора на съответното място за търговия. Освен това, могат да се създават и допълнителни фондове за гарантиране на сетълмента за различни места за търговия и финансови инструменти.
Чл. 140
Фондът на "Централен депозитар" АД може да бъде преобразуван, прекратен или ликвидирано с решение на Съвета на директорите. При ликвидация, след изплащане на задълженията, остатъкът от имуществото се разпределя между членовете на ЦД, участници в системата за сетълмент, в зависимост от техните вноски и натрупан доход, след удръжки за разходи. Фондът събира вноски, инвестира активите си, установява факти за забави в сделки и покрива задължения на неизправни участници.
Чл. 141
Чл. 141 определя структурата и изискванията за членство на Комитета по управление на фонда на "Централен депозитар" АД. Комитетът се състои от петима членове, включително представители на ЦД, банки, инвестиционни посредници и регулирани пазари. Членовете трябва да имат висше образование и минимум 5 години опит в съответната област. Има ограничения за членство, свързани с несъстоятелност, родствени връзки, криминални осъждания и лишаване от права. Мандатът е 5 години, с възможност за преизбиране. Председателят и заместник-председателят се избират от членовете на комитета. Членовете получават възнаграждение, определено от СД на ЦД.
Чл. 142
Член 142 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД регламентира заседанията на Комитета по управление. Те се провеждат най-малко веднъж месечно и се свикват от председателя или заместник-председателя при негово отсъствие. Заседанията могат да бъдат и неприсъствени, включително при извънредни ситуации. Решенията се вземат с мнозинство от присъстващите членове, освен ако правилникът не предвижда друго. За взетите решения се водят протоколи, подписвани от всички присъстващи и съхранявани в ЦД.
Чл. 143
Член 143 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД определя ролите на председателя и заместник-председателя на Комитета по управление. Председателят организира и ръководи оперативната дейност на фонда, а заместник-председателят поема функциите на председателя при негово отсъствие.
Чл. 144
Член 144 от Правилника за дейността на Централен депозитар АД описва функциите на Комитета по управление. Той включва определяне на вноските на участниците, избор на участници за покупки на финансови инструменти, годишна проверка на спазването на критериите от участниците, определяне на лихвения процент за задълженията, одобрение на административен секретар, приемане на правила за инвестиране, организиране на средства за покриване на задължения и упълномощаване на секретаря за изготвяне на годишен отчет. Решенията на Комитета, изискващи разпоредителни действия, се подписват от Изпълнителния директор, който е длъжен да ги изпълни в срок от един работен ден. Промяната на лихвения процент трябва да бъде мотивирана и да се основава на определени критерии, включително пазарни условия и недопускане на злоупотреби.
Чл. 145
Членовете на Комитета по управление, административният секретар и служителите на Централния депозитар са задължени да разкрият писмено пред Комитета всеки свой търговски, финансов или друг делови интерес, който може да повлияе на фонда и неговите средства.
Чл. 146
Чл. 146 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД определя източниците на набиране на средства във фонда. Те включват: 1) първоначални и месечни вноски от участниците в системата за сетълмент; 2) парични санкции по чл. 30, ал. 8; 3) суми по чл. 152, ал. 4 и 153, ал. 9; 4) други източници. Средствата на фонда се съхраняват в специална сметка на ЦД в Българска народна банка.
Чл. 147
Вноските на участниците в СКС се натрупват по индивидуална партида и не могат да се използват за разходи на ЦД. Те се отчитат като задължение на ЦД към всеки член. Средствата подлежат на възстановяване при решение за ликвидиране на фонда. При прекратяване на членството, натрупаните средства се възстановяват на члена след приспадане на задълженията му към фонда.
Чл. 148
Чл. 148 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД предвижда, че участниците в системата за сетълмент (СКС) трябва да внесат първоначална вноска еднократно след подписване на споразумение. Размерът на тази вноска е еднакъв за всички членове в зависимост от вида им на членство и се определя с решение на Комитета по управление. Достъп до СКС се предоставя след извършване на вноската.
Чл. 149
Чл. 149 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД определя задължението на участниците в СКС да посочват резервна сметка за сделки с финансови инструменти в БНБ. Използването на средствата от тази сметка за покриване на задължения по сделки е регламентирано в зависимост от стойността на сделките - автоматично за сделки до 1% от активите, по решение на председателя за сделки от 1% до 10%, по решение на комитета с обикновено мнозинство за сделки от 10% до 30% и с единодушно решение на комитета за сделки над 30%.
Чл. 150
Размерът на месечните вноски, дължими от участниците, се определя от Комитета по управление и се съобщава на участниците. Определянето на размера на вноските се основава на преценка на риска и обема на търговия за предходния шестмесечен период. Методиката за определяне на вноските се приема от Комитета и се публикува на интернет страницата на ЦД АД. Административният секретар извършва ежемесечна проверка на активите на фонда и спазването на условията на решението. Вноските се удържат автоматично от сметките на участниците.
Чл. 151
Чл. 151 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД описва процедурата за управление на натрупаните средства във фонда, предназначени за покриване на задълженията на участниците при закъснение на сетълмента. Максималното покритие на фонда е равно на общата сума на активите му. Административният секретар следи ежедневно неприключилите сделки и уведомява Комитета по управление при забавяне. Комитетът разглежда причините за забавата и може да реши да покрие задължението от фонда или да не го използва при определени условия. Процедурата по покритие започва на петия работен ден след деня Т+2.
Чл. 152
Когато сетълментът е забавен поради недостиг на средства от купувача, фондът поема задълженията на неизправния участник и използва средства от фонда за извършване на паричния сетълмент. След това фондът подава нареждане за паричен сетълмент, а ЦД предприема действия за прехвърляне на средства. Участникът в СКС се уведомява за задължението да възстанови използваните средства, което включва дължимата сума, транзакционните разходи и лихва, добавени към следващата месечна вноска.
Чл. 153
Чл. 153 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД описва процедурата при забавен сетълмент на сделки поради недостиг на финансови инструменти. Фондът предприема действия за закупуване на необходимите инструменти, като подава нареждане чрез административния секретар към участниците в СКС. Цената на покупката не може да надвишава определени лимити, а фондът трябва да се ръководи от принципа на минимизиране на общата стойност на сделките. След покупката, инструментите се блокират за приключване на сделката, а разходите и задълженията се отразяват в следващата месечна вноска на неизправния участник.
Чл. 154
Чл. 154 от Правилника определя процедурата, която фондът следва, ако не успее да закупи недостигащите финансови инструменти в срок от 10 работни дни след подаване на нареждането. Ако сделката не може да бъде приключена, тя се маркира като невъзможна, а фондът прекратява действията по закупуването на тези инструменти. Закупените финансови инструменти до изтичането на срока се продават по определен ред, а задълженията по сделката не се погасяват.
Чл. 155
Чл. 155 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД регламентира действията при забавяне на сетълмента по сделки. Забавянето може да бъде по вина на двете страни, когато има недостиг на парични средства за купувача и на финансови инструменти за продавача. В такъв случай фондът предприема действия по чл. 152 и чл. 153, а неизпълненото задължение се равнява на сумата на неизпълнените задължения за покупка и доставка на финансовите инструменти.
Чл. 156
Член 156 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД предвижда, че сделките, за които е взето решение за покриване на задължения на страните от фонда, завършват по реда на член 152 и/или член 153, с изключение на случаите, посочени в член 154.
Чл. 157
Чл. 157 урежда реда за погасяване на задължения при сделки. Възникналите задължения по повече от една сделка се погасяват по реда на възникване. При забавен сетълмент, средствата на неизправния участник се използват приоритетно. Ако те не са достатъчни, се използват пропорционално средствата от партидите на останалите участници.
Чл. 158
Чл. 158 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД регламентира вноските във фонда, които са в български лева. В срок от три работни дни след края на всеки месец, Комитетът по управление определя месечната вноска и задълженията на участниците. Фондът уведомява участниците в срок от един работен ден след решението на Комитета. Участниците са задължени да осигурят необходимата наличност по сметките си до 15 число на месеца, а ЦД превежда средствата на първия работен ден след задължаването на сметките. Получените суми се разпределят обратно по индивидуалните партиди на участниците.
Чл. 159
Чл. 159 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД определя правилата за инвестирането на набраните средства от фонда. Средствата могат да се инвестират само в ценни книжа, издадени или гарантирани от българската държава, банкови депозити и дългови ценни книжа от страните членки на Еврозоната с висок кредитен рейтинг. Общата стойност на активите на фонда включва свободните парични средства и инвестираните инструменти. Основен принцип е избягването на риска и максимизиране на ликвидността. Фондът трябва да поддържа минимум 50% от активите си в специална сметка, а до 50% може да инвестира в банкови депозити и до 20% в ценни книжа. Освен това, минимум 10% от активите трябва да са в парични средства или дългови ценни книжа с кратък срок до падежа. Доходите от инвестициите покриват административни разходи, които не могат да надвишават доходите от управление на фонда.
Чл. 160
Член 160 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД описва задълженията и изискванията към административния секретар на фонда. Той се назначава от ЦД и трябва да има висше икономическо образование и минимум 3 години опит в финансите. Секретарят отговаря за избора на инвестиционни инструменти, които трябва да бъдат одобрени от Комитета. В случай на отсъствие, задълженията му се поемат от представителя на ЦД в Комитета. Секретарят следи стойността на активите на фонда и уведомява председателя на Комитета при значителен спад в стойността на активите.
Чл. 161
Административният секретар на "Централен депозитар" АД изготвя годишен отчет за фонда, който включва информация за общия размер и структура на активите, индивидуалната партида на участниците, използването на средства за задължения и доходите от инвестиции. Отчетът се изпраща в срок от 10 работни дни след края на годината. При поискване, отчет може да бъде изготвен и извънредно в същия срок. Административният секретар организира възстановяването на натрупаните средства в индивидуалните партиди.
Чл. 162
Чл. 162 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД описва мерките за защита и управление на електронната база от данни в системата за контрол на съобщения (СКС). Подробности включват: ежедневна архивна копия на данните, седмично копиране на отделен носител, защита от неправомерен достъп чрез криптиране и електронен подпис, поддържане на основни и резервни информационни системи, регистрация на операции и действия при извънредни ситуации, уведомяване на КФН и участниците в системата, както и поддържане на план за работа в извънредни ситуации, съобразен с ISO 27001:2005.
Чл. 163
Чл. 163 описва потенциалните рискове за участниците в системата за сетълмент, включително ликвиден риск, операционен риск и системен риск. Ликвидният риск се отнася до невъзможността на участник да изпълни задълженията си, докато операционният риск е свързан със сривове в технологиите или човешки грешки. Системният риск произтича от невъзможността на един участник да изпълни задълженията си, което засяга и другите участници. Участниците са длъжни да уведомяват ЦД за технически проблеми. При извънредни ситуации, ЦД предприема действия за нормализиране на работата на системата и информира участниците. Възможно е прехвърляне на функционирането на резервна система при необходимост.
Чл. 163а
Чл. 163а от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД описва процедурата за действие при неизпълнение от страна на участник в системата за клиринг и сетълмент (СКС). При установено неизпълнение, Централният депозитар уведомява Комисията за финансов надзор (КФН), участника в неизпълнението и регулирания пазар, като предприема мерки за ограничаване на последствията, включително спиране на операции и членство. Мерките се прилагат след преценка на обстоятелствата и рисковете, а Централният депозитар подава инструкции за обработка на операции, спазвайки правилата за окончателност на сетълмента.
Чл. 163б
Член 163б от Правилника за дейността на Централния депозитар АД описва процедурата за извършване на периодични тестове на процедурите при неизпълнение от страна на участник. Тестовете се провеждат веднъж годишно, както и при значителни промени в правилата или по искане на компетентния надзорен орган. Освен това, Централният депозитар участва в периодични технически и функционални тестове с T2S, съгласно график, определен от Евросистемата.
Чл. 163в
Чл. 163в от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД регламентира действията на Централния депозитар (ЦД) при отнемане на лиценза. ЦД осигурява окончателността на сетълмента на неприключили сделки, прехвърля активите на участници и клиенти към друг лицензиран депозитар, уведомява ги за съхраняваните финансови инструменти и осигурява нормалното функциониране на системите си. Управителният съвет на ЦД е задължен да приеме технологичен план за прехвърляне на активите в срок от пет месеца, съобразно указанията на Комисията за финансов надзор (КФН).
Чл. 163г.
Чл. 163г. от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД установява, че за сетълмента на финансови инструменти в евро, Централният депозитар използва услугите на T2S, спазвайки правилата на Европейската централна банка. Освен това, връзката между СКС и T2S, както и достъпът до T2S, се регулират от специфични правила на платформата.
Чл. 163д
Членовете на Централния депозитар (ЦД) могат да откриват два типа събирателни сметки в T2S: за финансови инструменти на клиенти и за финансови инструменти на съответния член. ЦД поддържа огледални копия на тези сметки и може да налага ограничения на съхраняваните финансови инструменти, в зависимост от изисквания на търговските места, емитентите или нормативни актове. ЦД открива поне една събирателна сметка на свое име в T2S, която съхранява финансови инструменти, регистрирани в ЦРЦК, и участва в реконсилацията и трансферите на финансови инструменти.
Чл. 163е
Чл. 163е описва механизмите на работа при отразяване на сделки, сключени чрез T2S. Има два основни механизма: 1) Директно отразяване (DVP - Модел 1), при който финансовите инструменти и паричните средства се трансферират едновременно на брутна база; и 2) Общото отразяване (DVP - Модел 2), при което финансовите инструменти се трансферират на брутна база, а паричните средства на нетна. Плащанията по сделките трябва да са налични на паричните сметки на участниците в определени срокове. Сетълментът на сделките се извършва в T2S и се отразява по сметки на участниците. Инструкциите се подават по реда на оперативните правила на СКС, като DVP - Модел 1 има приоритет. ЦД отразява промени в собствеността след потвърждение от T2S. Инструкции, които не могат да бъдат изпълнени поради липса на средства или инструменти, се отлагат.
Чл. 163ж
Чл. 163ж. определя условията за сетълмент на сделки по DVP - Модел 2 в Централния депозитар. Сетълментът се извършва в минимум три основни цикъла в деня на сетълмент, като включва сделки с осигурени финансови инструменти и парични средства. Сделките са изпълними при наличие на достатъчни финансови инструменти и парични средства. Централният депозитар открива техническа сметка в T2S за съхранение на финансовите инструменти и поддържа огледално копие в СКС. Нетирането на парични средства се извършва на два етапа, като техническото нетиране на финансови инструменти следва определен алгоритъм. Сделките не подлежат на нетиране, ако трансферът е на брутна база или ако една от страните е директен участник в T2S.
Чл. 163з
Член 163з от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД описва правата и задълженията на инвестиращите ЦДЦК, участници в T2S. Те имат достъп до услуги на ЦД на равнопоставеност с останалите членове и могат да извършват операции по държане и администриране на финансови инструменти. Включва функции като съхранение на ценни книжа, откриване на сметки, регистриране на финансови инструменти, представителство при корпоративни действия и попечителство. Инвестиращите ЦДЦК имат право на информация относно корпоративните действия и задължение да предоставят информация за идентификация на клиентите.
Чл. 163и
Чл. 163и от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД определя условията за въвеждане на финансови инструменти за търговия в платформата на T2S. Включват се прехвърлими ценни книжа, дялове на предприятия за колективно инвестиране и прехвърлими ценни книжа, котирани в евро. ЦД АД е задължен да предостави достъп до тези емисии по искане на инвестиращ ЦДЦК без допълнително заплащане и да открие необходимите сметки.
Чл. 163к
Член 163к от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД описва администрирането на корпоративни действия за финансови инструменти, регистрирани в ЦРЦК, чрез системата T2S. Членовете на Централния депозитар (ЦД) могат да комуникират с ЦД относно корпоративни действия чрез различни комуникационни системи, включително SWIFT и T2S. Когато корпоративното действие се отнася до финансови инструменти, администрирани от друг инвестиращ ЦДЦК, комуникацията става чрез T2S. Всички плащания по корпоративни действия за регистрирани емисии се извършват чрез T2S, а ЦД получава и препраща инструкции за корпоративни действия чрез същата система.
Чл. 164
Член 164 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД определя процедурите за извършване на операции в Системата за клиринг и сетълмент (СКС). Всички нареждания от членовете на ЦД трябва да се подават чрез съобщения по стандарт ISO 15022, съвместими с мрежата SWIFT. Регистрацията на клиент в СКС става чрез едностранно нареждане от оператор по регистъра, а откритие на сметки за финансови инструменти се извършва също чрез едностранно нареждане от членовете на ЦД. В определени случаи ЦД има право да открива сметки и по нареждане на овластени органи и трети лица.
Чл. 165
Член 165 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД определя условията за отразяване на наличностите по сметките в системата на централния депозитар, както и условията за прехвърляне на финансови инструменти. Наличностите по сметките в СКС отразяват тези в регистрационната система на ЦД, в зависимост от заявките на притежателите. За прехвърляне на финансови инструменти е необходимо да има регистриран клиент, открити сметки, наличност от финансови инструменти при прехвърлителя и достатъчно парични средства при приобретателя, ако прехвърлянето включва плащане. Прехвърлянето може да бъде извършено само от една емисия и към една сметка.
Чл. 166
Чл. 166 описва видовете нареждания за прехвърляне на финансови инструменти в системата на Централния депозитар. Прехвърлянията могат да бъдат от собствена сметка към клиентски подрегистър, между сметки на различни членове на ЦД, от клиентски подрегистър към собствена сметка, за обезпечение при маржин покупки и къси продажби, и при продажба на финансови инструменти. Прехвърлянето става след получаване на нареждания от страните по сделката, а данните за разпределяне на инструментите трябва да постъпят преди съответната сетълмент сесия. При забавяне на данните, сделката приключва по специална сметка, а при активни корпоративни действия се прилагат специфични правила.
Чл. 167
Чл. 167 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД предвижда, че отмяната на прието нареждане за прехвърляне може да се извърши преди настъпването на определен момент. За двустранни нареждания отмяната се прави с двустранно потвърждение, а за едностранни - с едностранно потвърждение.
Чл. 168
Чл. 168 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД описва процедурата за корекция на погрешно подадени инструкции за приключване на сделки. В случай на грешки, се изпраща съобщение за корекция, а корекциите в регистрите на ЦД се извършват на базата на писмено заявление от член на ЦД. ЦД проверява данните и уведомява заинтересованите лица за извършените корекции. Корекциите не могат да променят параметрите на приключила сделка, за да се спазят изискванията за неотменимост и окончателност. При наличие на съдебно решение, корекциите се извършват в съответствие с него, а страните по недействителна сделка уреждат отношенията си съгласно законодателството.
Чл. 169
Чл. 169 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД описва процедурата за регистрация на прехвърляния на финансови инструменти, свързани с предварително сключени сделки, дарения и наследяване. Регистрацията се извършва от регистрационния агент (РА) въз основа на представените документи в изискуемата законова форма. РА проверява самоличността на клиентите и може да открива клиентски сметки. Нарежданията за регистрация се изпълняват по операционните правила на СКС, а документите се съхраняват от инвестиционния посредник в съответствие с действащото законодателство. РА прилага необходимата професионална грижа при регистрацията, отразявайки интересите на клиентите.
Чл. 170
Чл. 170 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД установява изискванията за регистрация на сделки с финансови инструменти, сключени пряко между страните. За регистрация РА трябва да подаде писмен договор за прехвърляне на финансови инструменти, удостоверителен документ за притежаване на инструментите и нареждане за прехвърляне, подписано от прехвърлителя. След проверка на документите, инвестиционният посредник нарежда прехвърлянето.
Чл. 171
Чл. 171 от Правилника за дейността на 'Централен депозитар' АД определя процедурата за регистрация на прехвърляне на финансови инструменти чрез дарение. За целта, Регистрираният агент (РА) трябва да подаде нареждане до Централния депозитар, като преди това изиска три основни документа: писмен договор за дарение, удостоверителен документ за притежаване на финансовите инструменти и нареждане за прехвърляне, подписано от прехвърлителя. След проверка на документите, инвестиционният посредник нарежда прехвърлянето на финансовите инструменти.
Чл. 172
Чл. 172 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД описва процедурата, по която РА подава нареждане за регистрация на прехвърляне на финансови инструменти при наследяване. Процедурата включва изискване на удостоверение за наследници, искане за справка за финансовите инструменти, договор за доброволна делба, нареждане за прехвърляне и документ за притежание на финансовите инструменти. След проверка на документите, РА подава заявка за справка и блокиране на финансовите инструменти, регистрира наследниците като клиенти и нарежда прехвърлянето на дяловете. ЦД открива клиентски сметки и извършва съответните действия за прехвърляне на активите.
Чл. 172а
Чл. 172а от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД определя процедурата за регистрация на прехвърляне на финансови инструменти чрез наследяване по закон. При липса на съгласие между наследниците, РА подава нареждане до ЦД след представяне на необходимите документи, включително удостоверение за наследници, искане за справка за финансовите инструменти, удостоверителен документ за притежаваните инструменти и документи, удостоверяващи наследствения дял. След проверка, РА регистрира наследника и прехвърля съответния дял финансови инструменти. ЦД не носи отговорност за точността на предоставената информация.
Чл. 172б
Чл. 172б от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД описва процедурата за наследяване на финансови инструменти. При наследяване, ако инструментите се съхраняват при член на ЦД, различен от регистрационния агент, ЦД уведомява члена за заявената процедура. Членът има пет работни дни да провери информацията за наследодателя. Регистрационният агент изпраща документи на ЦД при определени условия, а ЦД извършва проверка в ЕСГРАОН. При съмнения за неправомерно разпореждане, членът на ЦД уведомява ЦД за спиране на процедурата. При липса на съобщение, ЦД регистрира прехвърлянето след изтичане на срока.
Чл. 173
Чл. 173 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД описва процедурата за регистрация на прехвърляне на финансови инструменти чрез наследяване. За целта, представителят на наследниците (РА) трябва да подаде нареждане до ЦД, придружено от удостоверение за наследници, нотариално заверен препис от завещание и протокол от нотариус. След проверка на документите, РА подава заявка за справка и блокиране на финансовите инструменти на наследодателя, уведомява наследника за размера на получаваните финансови инструменти и нарежда прехвърлянето им на съответните сметки на наследниците. За неуредените въпроси се прилага чл. 172.
Чл. 174
Чл. 174 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД описва процедурата за промяна и поправка на сгрешени персонални данни на притежатели на финансови инструменти. За целта е необходимо искане от притежателя, придружено от удостоверителен документ за притежание на финансови инструменти, удостоверение от служба по гражданско състояние или общинска служба, и, при необходимост, съдебно решение. След проверка на документите, Регистраторът извършва регистрация на клиента и изпраща съобщения до Централния депозитар за актуализиране на данните. Корекцията на данни за притежатели на компенсаторни инструменти се извършва по специален ред. Промяна на правната форма на клиент също изисква документи и следва подобна процедура.
Чл. 175
Централният депозитар (ЦД) издава удостоверителни документи за притежаваните безналични финансови инструменти по искане на притежателя, чрез член на ЦД. Удостоверителните документи отразяват наличния брой финансови инструменти към момента на издаване и се подават чрез членове на ЦД или регистрирани администратори. Неполучените удостоверителни документи се съхраняват за срок от 1 година, след което се унищожават. При необходимост, ЦД може да издаде дубликат на удостоверителен документ.
Чл. 176
Чл. 176 от Правилника описва процеса за издаване на справка за портфейл на клиент. Процедурата започва с искане от клиента, след което РА извършва необходимите стъпки за легитимация и изпраща заявка до ЦД. Съществуват специфични кодове за различните типове справки, които са описани в техническите инструкции. За получаване на разширена справка, която включва данни за членовете на ЦД, е необходимо изрично писмено съгласие на титуляра, подписано в присъствието на служител от ИП.
Чл. 177
Член 177 от Правилника за дейността на Централен депозитар АД описва процедурата за регистрация на компенсаторни инструменти (КИ). Регистрацията се извършва съгласно Закона за специализирани компенсаторни инструменти (ЗСКИ) и съответната наредба. Новорегистрираните КИ се добавят към общия обем на съществуващите емисии. При регистрация на поименни компенсационни бонове (ПКБ), Централният регистър за компенсаторни инструменти (ЦРКИ) може да нареди регистрация на отделна подемисия, която получава уникален код. Заличаването на подемисията и прехвърлянето на инструментите към общата емисия става по нареждане на ЦРКИ.
Чл. 178
Чл. 178 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД описва реда за регистрация и плащания с компенсаторни инструменти (КИ). Сделките и плащанията с КИ се извършват съгласно ЗСКИ и Наредбата за дейността на Централния депозитар. Обработката на сделки с КИ на регулиран пазар следва общия ред, а клиентите могат да участват с различни подемисии. Сборът от ПКБ за всички клиенти трябва да съвпада с общия брой на сключената сделка. Прехвърляния на КИ на извънрегулиран пазар са допустими само когато КИ не са на продажба.
Чл. 179
Чл. 179 от Правилника за дейността на Централен депозитар АД определя процедурата за регистриране на плащания с компенсаторни инструменти (КИ) по сделки. Компетентният орган, приел плащането, трябва да изготви и изпрати уведомление до Централния депозитар с необходимите документи, включително нареждане за плащане, доказателство за платена такса и депозитарна разписка. Централният депозитар регистрира плащането в срок до три работни дни. При невъзможност за регистрация, депозитарят уведомява платеца и органа, приел плащането, за проблемите в тридневен срок.
Чл. 180
Член 180 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД описва процедурите за извършване на плащания с ценни книжа (КИ) при сделки, сключени на централизирани и неприсъствени публични търгове. ЦД получава информация от регулирания пазар, включително списък на дружествата и разпределение на акциите по лотове. При сделки с парични средства, дължимата сума се превежда на сметка на АППК в БНБ. При плащане с КИ, членовете на ЦД изпращат съобщение за емисията и количеството КИ. В случай на непостоянна регистрация на емисията или прехвърляне на дялове от дружества с ограничена отговорност, прехвърлянето на собствеността се извършва от АППК.
Чл. 181
Чл. 181 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД регламентира процедурите по уведомяване на държавните органи при регистрирано плащане, изпращането на данни за сделки, сключени на търгове, и действията на Централния депозитар при получаване на нареждания за корекции. В срок от три дни след получаване на пълния комплект документи, ЦД уведомява съответните органи. При сделки на търгове, данните се изпращат след потвърждение за плащане или приключване на сделките. ЦД също така уведомява ЦРКИ за резултатите от корекциите.
Чл. 182
Централният депозитар издава удостоверения за компенсаторни инструменти, придобити чрез обезщетяване, които не са обременени с тежести. Издаването става чрез регистрационен агент, който уведомява депозитара. След проверка, удостоверението се издава и компенсаторните инструменти се блокират в полза на Министерството на финансите. При уведомление за изплащане, депозитарят занулява партидата, а при отказ - деблокира инструментите.
Чл. 183
Централен депозитар (ЦД) извършва корекции по регистрирани данни за собственост върху емисии на капиталови инструменти (КИ) само въз основа на нареждане от Централния регистър на капиталовите инструменти (ЦРКИ).
Чл. 184
Чл. 184 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД описва процедурата за служебно зануляване на наличностите по сметките за компенсаторни инструменти (КИ), издадени по реда на § 12, ал. 4 от ПЗР на ЗИД на Закона за уреждане правата на граждани с многогодишни жилищноспестовни влогове. Процедурата включва прехвърляне на наличностите от сметката на титуляра към сметка на издателя и намаляване на общия размер на емитираните КИ. Зануляването се осъществява след получаване на информация от областните управители и включва проверка на документите. В случай на непълноти, ЦД уведомява областния управител. След приключване на транзакциите, ЦД уведомява съответните органи.
Чл. 185
Член 185 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД регламентира прехвърлянето на финансови инструменти, собственост на българската държава, след продажба по Закона за приватизация и следприватизационен контрол. Прехвърлянията се извършват по нареждане на Изпълнителния директор на АППК, а нарежданията се подават въз основа на сключена сделка или прехвърляне на акции съгласно ЗПСК.
Чл. 186
Член 186 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД регламентира процедурата за регистрация на прехвърляне на ценни книжа, продадени в резултат на приватизационна сделка. Регистрацията се извършва по нареждане от институцията, осъществила продажбата, и ЦД регистрира прехвърлянето в срок от 3 работни дни след получаване на необходимите документи. След регистрацията, ЦД издава удостоверителен документ на лицето, придобило акциите, и акт за регистрация на институцията, извършила продажбата, който може да бъде предоставен и на дружеството, издало финансовите инструменти.
Чл. 187
Регистрацията на прехвърляне на ценни книжа се извършва по нареждане от институцията, която е обезщетила акционерите. Необходимо е да се приложи заверено копие на споразумението за прехвърляне. След успешна регистрация, Централният депозитар издава удостоверителен документ и акт за регистрация на прехвърлянето, които се предоставят на представляващия дружеството или на упълномощено лице. При недостатъчно данни за обезщетените лица, Централният депозитар може да поиска допълнителни документи и сведения.
Чл. 188
Чл. 188 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД предвижда, че промяната на органа, чрез който държавата упражнява правото си на собственост върху акции от капитала на търговски дружества, се извършва въз основа на нареждане от съответния държавен орган, придружено с удостоверяващ документ за промяната.
Чл. 189
Член 189 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД описва условията и реда за извършване на маржин покупки. Сделките се обработват по операционните правила на СКС, а паричните средства за разплащане трябва да са налични по сетълмент сметката на члена на ЦД. Финансовите инструменти, придобити чрез маржин покупки, се записват на маржин сметка на клиента. Клиентът предоставя необходимо обезпечение, което може да включва финансови инструменти, регистрирани в ЦД, и те се депозират като обезпечение по маржин сметката.
Чл. 190
Централният депозитар предоставя услуги, свързани с маржин покупки, включително откриване и водене на маржин сметки, регистриране на обезпечения, администриране на информация за размера на обезпеченията и регистрация на разпореждания с финансови инструменти по маржин сметки. Последната услуга е актуализирана с Решение № 225-ЦД от 20.04.2021 г.
Чл. 191
Член 191 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД описва условията и реда за извършване на къси продажби, съобразно Регламент (ЕС) № 236/2011. Сделките за къси продажби се обработват по операционните правила на СКС, а финансовите инструменти трябва да бъдат доставени от продавача в деня на сетълмента, чрез заем или покупка. Паричните средства от сделките се нареждат по специална сметка и могат да се използват като обезпечение. Членовете на ЦД могат да прехвърлят средства или инструменти, а финансови инструменти с тежести или блокировки не могат да се използват като обезпечение.
Чл. 192
Член 192 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД описва услугите, които ЦД предоставя във връзка с късите продажби. Те включват откриване и водене на сметки за къси продажби, регистриране на предоставените обезпечения, администриране и предоставяне на информация за размера на обезпеченията по заявка, както и регистрация на сключени сделки за къси продажби. Глава седемнадесета се отнася до заемане и замени на финансови инструменти, като предоставя общи положения.
Чл. 193
Член 193 от Правилника за дейността на Централен депозитар АД определя, че депозитарят предоставя услуги по регистрация на операции, наредени от членовете при заем на финансови инструменти. Нарежданията за прехвърляне на финансови инструменти трябва да съдържат обозначение, че те са свързани с предоставянето на заем, включително и за връщане на взетите назаем инструменти.
Чл. 194
Членовете на Централния депозитар нареждат прехвърлянията на финансови инструменти, предоставени на заем, въз основа на договор. Финансовите инструменти, които не могат да бъдат предмет на заем, включват тези с вписани тежести, блокирани в регистъра или представляващи обезпечение по маржин сделки и къси продажби. Прехвърлянето на заетите инструменти става по реда на Правилника при първата обработка за прехвърляне, а връщането на заемите трябва да бъде за същото количество и емисия. При връщането се извършва плащане по предоставеното обезпечение, а правата от заеманите инструменти се уреждат в зависимост от договора.
Чл. 195
Член 195 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД описва създаването и администрирането на централизирана информационна система (пул) за посредничество при заемане на финансови инструменти. Целта е да се осигури обезпечение за сетълмент по къси продажби и заемане на финансови инструменти. Членовете на ЦД имат равен достъп до пула, а финансови инструменти могат да бъдат включвани с изрично съгласие на притежателя. Включването става по заявка и срещу предоставено обезпечение. Такси и възнаграждения се заплащат при заемане на инструменти. Притежателите не могат да извършват разпоредителни действия с инструментите за срока на предоставяне. Инструменти с вписани тежести не могат да се включват в пула, а при наложени тежести, те автоматично се изключват.
Чл. 195а
Централният депозитар (ЦД) може да използва ценни книжа на участник в системата за клиринг и сетълмент (СКС) само след получаване на писмено съгласие от участника. Съгласието трябва да бъде представено по установените канали за комуникация с ЦД. Участникът е задължен да осигури предварително съгласие от своите клиенти относно ценните книжа, индивидуализирани в образеца.
Чл. 196
Централният депозитар (ЦД) извършва прехвърляния на финансови инструменти само ако те са вписани в неговия регистър. Замените на инструменти се заявяват от двете страни и се изпълняват едновременно. При наличие на грешни данни, нареждането за прехвърляне не се изпълнява.
Чл. 197
Регистрацията на репо и обратно репо сделки в Централния депозитар (ЦД) се извършва на базата на съобщения от членовете до СКС, които трябва да съдържат задължителни реквизити като страните по сделката, срок на договора, дата на ангажимента за обратно изкупуване, цена на изпълнение и лица, упражняващи права по безналичните финансови инструменти. ЦД води регистър на репо сделките и администрира вписванията на промените. Съобщенията за регистрация могат да се изпращат и с последващи инструкции в определен срок. ЦД предоставя информация по искане на членовете относно вписаните обстоятелства.
Чл. 198
Централният депозитар (ЦД) извършва регистрация и обслужване на особени залози на безналични ценни книжа, съобразно изискванията на Закона за особените залози и свързаните с него актове. Промените в правилника, свързани с тази дейност, влязоха в сила на 05.05.2021 г.
Чл. 199
Чл. 199 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД описва изискванията за първоначално вписване на обстоятелства по учреден особен залог. Необходими документи включват: заявление за вписване на договора за особен залог, декларация от залогодателя, пълномощно за упълномощаване на заложния кредитор, декларация за истинност на заявените обстоятелства и договор за особен залог. Ценните книжа, предмет на залога, трябва да бъдат на разположение по клиентски сметки при член на ЦД. Клиентските сметки за съхраняване на заложени ценни книжа се водят в регистрационната система на ЦД, а връзките с други сметки се прекратяват до регистрация на заявлението.
Чл. 200
Чл. 200 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД определя процедурата за вписване на промени по учредени залози, заличаване на залози и свързани действия. Вписването се извършва на база заявление, в което се посочва регистрационен номер на разпореждането за първоначално вписване. За промени относно залогодател, заложен кредитор, брой акции и брой емисии, се подава отделно заявление за всяка промяна. Заявлението трябва да бъде подписано от залогодателя и заложния кредитор, а в случай на частично заличаване, може да бъде подписано само от заложния кредитор. Заличаването на вписването става въз основа на заявление, подписано от представляващия заложния кредитор или упълномощено лице с нотариално заверено пълномощно.
Чл. 201
Член 201 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД регламентира процедурите за прехвърляне на ценни книжа с вписан залог. При получаване на нареждане за прехвърляне, се изисква заявление за вписване на промяна, подписано от приобретателя и заложния кредитор. Инструкциите за прехвърляне трябва да бъдат успешно приети от СКС преди подаването на заявлението. В случай на прехвърляне поради наследяване или преобразуване, промените на залогодателя се отразяват автоматично след приключване на процедурата и заплащане на такси. Промени, произтичащи от корпоративни действия, също се отразяват автоматично, освен ако не е предвидено друго в нормативен акт.
Чл. 202
Член 202 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД описва процедурата за вписване на пристъпване към изпълнение на залог. Вписването се извършва по заявление на заложния кредитор. Изпълнението на залога се осъществява чрез нареждане на заложния кредитор към члена на ЦД, който обслужва сметката с ценните книжа. Членът на ЦД е задължен да изпълни нареждането в тридневен срок. Ако не го направи, заложният кредитор може да подаде нареждане директно към ЦД. Блокировките на ценните книжа се вдигат служебно след изтичане на определен срок, а заложният кредитор може да нареди продажба на заложените ценни книжа след две седмици от вписването на пристъпването към изпълнение.
Чл. 203
Чл. 203 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД определя процедурите при изпълнение, когато има вписани обезпечения в полза на различни заложни кредитори. В такъв случай се прилагат правилата на чл. 37 и следващите от Закона за особените залози, както и чл. 18 от Закона за частните съдебни изпълнители. При наличие на запори и обезпечения, се прилагат разпоредбите от глава 41 на Гражданския процесуален кодекс и глава 23 от Закона за данъчните и осигурителните процедури. При изпълнение върху запори на безналични финансови инструменти, ЦД прехвърля заявените инструменти по сметката на изпълнителния орган, включително и при възлагане на вземането по реда на чл. 516 от ГПК.
Чл. 204
Централният депозитар (ЦД) издава удостоверения за вписвания на особени залози и обстоятелства по тях, след писмено заявление от заинтересованото лице. Удостоверенията включват информация като входящ номер, собственик на финансовите инструменти, номер на залога, коментар, ISIN на емисията, номинална стойност, брой финансови инструменти, наименование на емитента и на заложния кредитор. Те също така съдържат информация за вписани запори и финансови обезпечения, подредени по входящ номер и дата на вписване.
Чл. 205
Регистрацията на финансови обезпечения (ФО) с предмет безналични финансови инструменти се извършва според Закона за договорите за финансови обезпечения. Процедурата включва заверяване на сметката или отбелязване на залога, в зависимост от вида на договора. Съобщенията за регистрация се подават от страните по договора чрез членовете на Централния депозитар и трябва да съдържат специфични реквизити, включително данни за обезпечителя и обезпеченото лице, брой и вид на финансовите инструменти, размер на задължението и срок на договора. При промени в сделките, свързани с финансовото задължение, също се подават съобщения. Регистрацията се счита за валидна след успешна обработка и заплащане на таксата. При невъзможност за подаване на съобщения, регистрацията може да се извърши на база заявление от страните.
Чл. 206
Централен депозитар АД (ЦД) не носи отговорност за вреди, произтичащи от регистрации, ако информацията е непълна, невярна или неточна и е предоставена от членове или страни по договори. ЦД не отговаря и за верността на данните от определени лица и органи, освен ако не разполага с информация за неправилности. Освен това, ЦД не контролира изпълнението на задълженията на страните по договора за финансово обезпечение.
Чл. 207
Член 207 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД предвижда, че при регистрация или извършване на корпоративни действия, Централният депозитар регистрира съответното корпоративно действие или извършва плащанията по него, съобразявайки се с вписаните в регистъра към момента притежатели на финансови инструменти. Това включва и регистрацията на залог по Закона за задълженията и договорите (ЗДФО).
Чл. 208
Член 208 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД регулира процеса на отбелязване и заличаване на залози по клиентските сметки за финансови инструменти. В параграф 1 се указва, че ЦД отбелязва залога по сметката на клиента и вписва информацията за договора. В параграф 2 се уточнява, че заличаването на залога става по съобщение от члена на ЦД, в което трябва да се посочи основанието за заличаване, като например изтичане на срока или прекратяване на договора.
Чл. 209
Чл. 209 урежда условията и реда за вписване на залог, който включва право на ползване на финансови инструменти. Правото на ползване възниква с вписването на залога, а обезпеченото лице може да нареди прехвърляне на финансовите инструменти до размера на вписаното обезпечение. При прехвърляне на инструменти се вписват и промени в размера на обезпечението. Също така, прехвърлянето на равностойно обезпечение става с едностранно съобщение от обезпеченото лице. За последващи залози с право на ползване е необходимо съгласие от първоначалния кредитор.
Чл. 210
Член 210 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД предвижда, че при неизпълнение на задължения от страна на обезпечителя, обезпеченото лице може без съдебна намеса да реализира финансовото обезпечение, спазвайки условията на договора за залог и изискванията на действащото законодателство. Прехвърлянето на финансовите инструменти, предмет на залога, се извършва чрез съобщение от обезпеченото лице, подадено чрез член на ЦД. При реализиране на финансовото обезпечение, обезпеченото лице също подава съобщение към СКС, което води до заличаване на вписването на обстоятелствата в регистъра на ЦД.
Чл. 211
Чл. 211 определя процедурата за регистрация, връщане и заличаване на финансови инструменти (ФИ) в Централния депозитар. Регистрацията на прехвърляне на ФИ за финансово обезпечение се извършва чрез съобщения от членовете на ЦД към СКС. Връщането на ФИ на обезпечителя става при наличие на условия, като изпълнение на задължение или изтичане на срок. Заличаването на вписването в регистъра на ЦД става по съобщение от обезпеченото лице чрез член на ЦД.
Чл. 212
Централният депозитар (ЦД) изпълнява нареждания за налагане на запор върху финансови инструменти в съответствие с Гражданския процесуален кодекс (ГПК), Данъчно-осигурителния процесуален кодекс (ДОПК) и указанията на компетентния изпълнителен орган. Запорите се вписват при наличие на регистрирани финансови инструменти като собственост на задълженото лице и преди настъпване на момента на окончателност на сетълмента.
Чл. 213
Чл. 213 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД определя изискванията за информация, която трябва да бъде предоставена при изпращане на запорно съобщение и запитване за справка за наличности по сметки на задължено лице. За физически лица се изискват три имена и ЕГН, а за юридически лица - пълно наименование и ЕИК/БУЛСТАТ. При запора трябва да се посочи точният брой запорираните финансови инструменти, сметката на длъжника, ISIN и наименование на емисията. Ако запорното съобщение не съдържа необходимите данни, Централният депозитар ще поиска допълнителна информация в същия работен ден.
Чл. 214
Член 214 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД регламентира действията на Централния депозитар по отношение на прехвърлянето на финансови инструменти при принудително изпълнение. Според алинея 1, ЦД не извършва директни прехвърляния от сметката на длъжника на сметката на взискателя. Аlineя 2 предвижда, че след получаване на уведомление за започване на процедура по принудително изпълнение, ЦД прехвърля запорирани финансови инструменти на разпореждане на органа по изпълнението. Алинея 3 уточнява, че органът по изпълнението извършва действия с безналичните ценни инструменти чрез специалната сметка, съгласно оперативните инструкции.
Чл. 215
Чл. 215 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД описва процедурата за вписване на запор. Запорът се вписва въз основа на запорно съобщение от изпълнителен орган, като в регистъра за особените залози се записват детайлите от съобщението. Финансовите инструменти, предмет на запора, се блокират, а ако те са по-малко от посоченото количество, се блокират всички налични инструменти. След наложен запор, връзките между сметките за ценни книжа и събирателните сметки се прекратяват, а заделянето на ценни книжа за сетълмент операции се отменя до регистрацията на запора.
Чл. 216
Член 216 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД предвижда, че ЦД трябва да уведомява писмено изпълнителния орган за обстоятелствата по вписването на запор в тридневен срок. Ако вписването на запора е невъзможно, ЦД също трябва да уведоми изпълнителния орган писмено в същия срок, посочвайки конкретните причини за невъзможността.
Чл. 217
Чл. 217 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД описва процедурата за вдигане или заличаване на запори. Според алинея 1, това действие се извършва въз основа на писмено нареждане от изпълнителния орган, който е наложил запора. В алинея 2 се уточнява, че обстоятелствата по вдигане на запора се вписват в регистъра на особените залози, а финансовите инструменти, предмет на запора, се деблокират от Централния депозитар.
Чл. 218
Съгласно чл. 218 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД, всяка заявка и нареждане от съдебен изпълнител трябва да бъде придружена от документ, удостоверяващ, че е платена такса, в съответствие с Тарифата за таксите, събирани от Централния депозитар.
Чл. 219
Чл. 219 от Правилника описва процедурите, свързани с вписването на запори върху финансови инструменти в случаи на преобразуване на дружество-емитент. При трансформации като вливане, сливане, разделяне и отделяне, Централният депозитар (ЦД) вписва наложените запори върху новите финансови инструменти, базирайки се на представените документи и заявление от лицето, което иска регистрация на корпоративното действие. При първоначална регистрация и дерегистрация на финансови инструменти, вписването на запора се извършва служебно от ЦД, след представяне на съответните заявления и декларации от емитента.
Чл. 220
Член 220 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД предвижда, че блокирането и деблокирането на финансови инструменти по лична молба на собственика се извършва въз основа на заявление, което трябва да бъде подадено по определен образец.
Чл. 221
Чл. 221 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД регламентира процеса на блокиране и деблокиране на финансови инструменти. Блокирането се извършва по запорно съобщение, а деблокирането става по нареждане на изпълнителния орган, наложил запора, в три случая: при вдигане на запора, при изпълнение на запора и при регистрация на корпоративни действия.
Чл. 222
Чл. 222 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД регламентира процеса на блокиране и деблокиране на финансови инструменти. Блокирането се извършва по реда на част четвърта от правилника, докато деблокирането става след приключване на сетълмента, съгласно установените процедури в настоящия правилник.
Чл. 223
Член 223 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД описва процеса на блокиране по лична молба. Блокирането се извършва в рамките на 1 работен ден, освен ако в регистъра на ЦД има вписани тежести, в такъв случай заявките за блокиране не се изпълняват. Подписите на заявленията трябва да се полагат пред служител на ЦД, а ако заявката се изпраща по пощата или куриер, подписът трябва да бъде нотариално заверен. Заявленията от юридически лица трябва да бъдат подписани от представителите на дружеството и да бъдат положени печат. Документите за блокиране/деблокиране, изготвени в чужбина, трябва да бъдат преведени и легализирани.
Чл. 224
Чл. 224 от Правилника за дейността на Централен депозитар АД описва функционирането на гаранционен фонд, който обезщетява вреди, възникнали от незаконосъобразни действия или бездействия на ЦД. Фондът се управлява от Съвета на директорите (СД) на ЦД, който отговаря за събиране на средства, изплащане на дългове, покриване на недостиг и разглеждане на искания за обезщетения. СД взема решения за разходване на средства при доказани вреди и контролира законосъобразното разходване на фондовите средства. Годишният отчет на фонда е част от годишния доклад на ЦД и включва информация за набраните средства и изплатените обезщетения.
Чл. 225
Средствата на фонда на Централния депозитар се набират от встъпителни и годишни вноски от членовете, отчисления от приходите, заеми, дарения, чуждестранна помощ и други източници. Членовете са задължени да внасят определени от правилника суми в гаранционния фонд. Минимум 1% от приходите от дейността на ЦД също се отчислява в този фонд. Административните разходи на фонда се покриват от бюджета на ЦД. Средствата на фонда могат да се инвестират в държавни финансови инструменти, банкови депозити и депозити в БНБ.
Чл. 226
Чл. 226 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД определя условията за встъпителна и годишна вноска. Встъпителната вноска е 200 лева и трябва да бъде внесена в срок до един месец след уведомление за решението на СД за приемане на новия член. Годишната вноска е 60 лева и срокът за нейното плащане е до 31 януари на съответната година.
Чл. 227
Обезщетения за вреди се изплащат от Гаранционния фонд на Централния депозитар при доказана претенция от емитенти и притежатели на финансови инструменти. Исканията за изплащане се разглеждат от Съвета на директорите (СД) на ЦД и трябва да бъдат подадени лично или чрез упълномощен представител с нотариално заверено пълномощно. Искането трябва да включва подробно изложение на обстоятелствата, данни за идентификация на лицето и документи, удостоверяващи основателността на претенцията. СД извършва проверка на исканията и при установени нередовности уведомява подателя за отстраняването им. Искането може да бъде оставено без разглеждане при липса на право на обезщетение или непоправими нередовности. Решението на СД се взема в двумесечен срок и се изпраща на подателя в тридневен срок след заседанието. При уважаване на искането, обезщетението се изплаща в едномесечен срок. Средствата от фонда могат да се използват за изплащане на доказани вреди.
Чл. 228
Член 228 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД урежда условията при прекратяване на членството. При прекратяване по чл. 20, ал. 1, т. 1, членът получава дял от гаранционния фонд, но ако има задължения, тези средства се използват за покритие на дълговете. При ликвидиране на фонда, членовете получават дяловете си след покриване на задълженията. В останалите случаи направените вноски не се възстановяват.
Чл. 229
Член 229 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД определя функциите по спазване на изискванията, вътрешен контрол и вътрешен одит, които се осъществяват в съответствие с Регламент (ЕС) № 909/2014 и делегиран Регламент (ЕС) 2017/392. Съществува забрана за съвместяване на дейностите по спазване на изискванията и вътрешния контрол с вътрешния одит. Организацията на вътрешния контрол и одит трябва да следва принципите на икономичност, ефективност и разумна достатъчност. Звената, отговорни за тези функции, трябва да бъдат независими от останалите структури на Централния депозитар. Управителният съвет на ЦД периодично преглежда организационната структура, стратегията и плана за дейността, политиката за управление на риска, както и правилата за организация на вътрешния контрол и одит. Вътрешните правила определят правомощията на лицата, ангажирани с контрол и одит, и осигуряват разделение на задълженията за избягване на конфликти на интереси.
Чл. 230
Член 230 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД определя основните цели и принципи на вътрешния контрол, включително наблюдение и контрол на вътрешните документи, оценка на влиянието на нормативните промени, проверка на новите процедури и контрол за законосъобразност. Вътрешният контрол се разглежда като система, осигуряваща постигане на цели, ефективно използване на ресурси, опазване на активите и надеждност на информацията. Включва управленски контрол и контрол от звеното за регулаторно съответствие. Функцията по спазване на изискванията се осъществява от звеното за регулаторно съответствие, съгласно вътрешни правила.
Чл. 231
Член 231 от Правилника за дейността на Централен депозитар АД определя вътрешния одит като независима оценъчна дейност, осъществявана от лица, определени от Съвета на директорите (СД). Основната цел на вътрешния одит е да предоставя увереност чрез редовни и независими одити, които обхващат операциите на ЦД, управлението на риска и механизмите за вътрешен контрол. СД приема статут на звеното по вътрешен одит и одобрява плана за неговата дейност. Статутът осигурява независимост, неограничен достъп до информация, преки взаимоотношения с управлението, предотвратяване на конфликти на интереси и условия за привличане на експерти.
Чл. 232
Чл. 232 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД описва функционирането на одитния комитет, който е създаден с цел да консултира Съвета на директорите (СД) относно вътрешния одит и да следи за неговото изпълнение. Също така, СД на ЦД е задължен да приеме правила за работата на одитния комитет.
Чл. 233
Централният депозитар (ЦД) прилага комплексни правила и мерки за контрол на риска, които включват определяне на потенциалните рискове, мерки за управление и оценка на рисковете, наблюдение на съответствието с вътрешните правила, процедури за оценка на риска и отчетност. ЦД поддържа информационна система за защита на данните от неправомерен достъп и осигурява спазване на международни стандарти за управление на качеството и информационна сигурност.
Чл. 234
Правилата за управление на риска в Централен депозитар АД (ЦД) предвиждат идентифициране на рискове, контрол и управление на тези рискове, както и разпределение на отговорностите. Политиката за управление на риска включва процедури за установяване на рискове, управление на рисковете, механизми за наблюдение на адекватността и ефективността на политиката и процедурите, както и мерки за отстраняване на несъответствия. Управлението на риска се извършва в съответствие с ISO 9001:2008 и ISO 27001:2005.
Чл. 235
Правилникът определя структурата и функциите на органите, ангажирани в управлението на риска в "Централен депозитар" АД. Основните участници включват съвета на директорите, комитет по управление на риска, изпълнителен директор и служители. Функциите на дирекция "Управление на риска" обхващат координация на дейностите, организиране на управление на риска, изготвяне на политики и процедури, докладване на рискове и представяне на годишен доклад. Комитетът по управление на риска одобрява рамки и политики, осъществява контрол и оценка на рисковете. Служителите са задължени да спазват установените процедури.
Чл. 236
Член 236 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД е отменен с Решение № 890-ЦД от 17.09.2018 г., което е прието по Протокол № 13 от 10.09.2018 г. Отмененото решение влиза в сила от 03.10.2018 г.
Чл. 237
Член 237 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД е отменен с Решение № 890-ЦД от 17.09.2018 г., в сила от 03.10.2018 г. Това означава, че разпоредбата, съдържаща се в този член, вече не е в сила и не се прилага.
Чл. 238
Член 238 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД е отменен с Решение № 890-ЦД от 17.09.2018 г., което е прието по Протокол № 13 от 10.09.2018 г. Отмененото решение влиза в сила от 03.10.2018 г.
Чл. 239
Член 239 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД е отменен с Решение № 890-ЦД от 17.09.2018 г., в сила от 03.10.2018 г. Това означава, че разпоредбата вече не е валидна и не се прилага.
Чл. 240
Член 240 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД е отменен с Решение № 890-ЦД от 17.09.2018 г., прието по Протокол № 13 от 10.09.2018 г. Отменянето влиза в сила от 03.10.2018 г.
Чл. 241
Член 241 и глава двадесет и осма от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД, които се отнасят до идентификация, оценка и контрол на риска, са отменени с Решение № 890-ЦД от 17.09.2018 г. по Протокол № 13 от 10.09.2018 г., в сила от 03.10.2018 г.
Чл. 242
Член 242 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД е отменен с Решение № 890-ЦД от 17.09.2018 г. по Протокол № 13 от 10.09.2018 г. Отмяната влиза в сила от 03.10.2018 г.
Чл. 243
Член 243 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД е отменен с Решение № 890-ЦД от 17.09.2018 г., което е прието по Протокол № 13 от 10.09.2018 г. и влиза в сила от 03.10.2018 г.
Чл. 244
Член 244 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД е отменен с Решение № 890-ЦД от 17.09.2018 г., което е прието по Протокол № 13 от 10.09.2018 г. Отмяната влиза в сила от 03.10.2018 г.
Чл. 245
Член 245 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД е отменен с Решение № 890-ЦД от 17.09.2018 г., което е прието по Протокол № 13 от 10.09.2018 г. и влиза в сила от 03.10.2018 г.
Чл. 246
Член 246 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД е отменен с Решение № 890-ЦД от 17.09.2018 г., в сила от 03.10.2018 г. Това означава, че разпоредбите, съдържащи се в този член, вече не са в сила и не се прилагат.
Чл. 247
Член 247 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД е отменен с Решение № 890-ЦД от 17.09.2018 г. по Протокол № 13 от 10.09.2018 г., в сила от 03.10.2018 г.
Чл. 248
Член 248 от Правилника за дейността на "Централен депозитар" АД е отменен с Решение № 890-ЦД от 17.09.2018 г., прието по Протокол № 13 от 10.09.2018 г. Отменянето влиза в сила от 03.10.2018 г.
Чл. 249
Правилникът за дейността на "Централен депозитар" АД определя основните термини и правила, свързани с изпълнението на сделки с финансови инструменти, включително сетълмент, клиринг и корпоративни действия. В него се уточняват различни видове сметки, нареждания и процедури, свързани с финансовите инструменти, както и правните основи за функционирането на Централния депозитар. Правилникът отменя предходни разпоредби и въвежда нови изисквания за членовете на ЦД и емитентите на финансови инструменти. Включени са преходни и заключителни разпоредби, касаещи влизането в сила на правилника и определянето на срокове за изпълнение на новите изисквания.
§1
Параграф §1 от Правилника определя основни термини, свързани с дейността на Централния депозитар, включително понятия като "сетълмент", "сетълмент цикъл", "сетълмент сметка", "несетълмент сметка", "сетълмент сесия", "финансови инструменти", "нареждане за прехвърляне", "срещане на съобщения", "едностранно нареждане", "двустранно нареждане", "нетиране", "системно нарушение", "платежна част", "прехвърляне в СКС", "прехвърлител", "приобретател", "блокиране", "деблокиране", "клиринг" и "корпоративно действие". Тези определения служат за основа на правилника и регулират взаимодействията между участниците в системата за сетълмент.
§2
В параграф §2 от преходните и заключителни разпоредби на правилника се уточнява, че термини, употребени в правилника, но не дефинирани, следва да се разбират в контекста на Закона за публичното предлагане на ценни книжа (ЗППЦК), Закона за публичните финансови институции (ЗПФИ), Закона за управление на публичния сектор (ЗПУПС) и съответните актове за тяхното прилагане, както и в контекста на останалото действащо законодателство и търговската практика.
§ 7
Централният депозитар е задължен да изготви споразумение за системата за сетълмент, която управлява, и да създаде Фонд за гарантиране на сетълмента в определения срок, посочен в § 59 от Преходните и Заключителни разпоредби на Наредбата за изменение и допълнение на Наредба № 8 от 2003 г.
§8
Набраните средства в Гаранционния фонд, съгласно чл. 24 и следващите от част VI на Правилника за дейността на "БФБ - София" АД, могат да бъдат използвани като първоначален източник на средства във Фонда за гарантиране на сетълмента, след прехвърлянето им по законоустановения ред.
§10
Съветът на директорите (СД) на Централния депозитар (ЦД) определя срок за влизане в сила на правилника след приключване на законовите процедури за издаване на необходимите административни актове. При определяне на този срок се взема предвид готовността на членовете на ЦД да осъществят връзка със системата за сетълмент и да приведат организацията си в съответствие с изискванията на правилника. Решението за срока се публикува на интернет страницата на ЦД.
§11
Членовете на Централния депозитар и емитентите на финансови инструменти, регистрирани преди влизането в сила на новия правилник, трябва да уведомят Централния депозитар за издаване на идентификационен код в сроковете, определени от действащото законодателство. Тази разпоредба е влязла в сила на 12.05.2023 г.
§12
Съгласно §12 от преходните и заключителните разпоредби, регистрираните емисии безналични ценни книжа, които отговарят на изискванията на чл. 127, ал. 1 от ЗППЦК, се вписват служебно в Централния регистър на ценните книжа (ЦРЦК). Те се администрират на базата на сключените договори за администриране на емисии финансови инструменти, които остават в сила, освен ако не противоречат на действащата нормативна уредба.
§13
Параграф §13 от правилника уточнява, че разпоредбите, свързани с участието на Централния депозитар в T2S, влизат в сила от датата на присъединяване на Централния депозитар към T2S. Тази дата ще бъде обявена на интернет страницата на Централния депозитар.
§14
Параграф §14 от правилника, приет с Решение № 497-ЦД от 27.04.2023 г., определя, че Съветът на директорите на "Централен депозитар" АД ще определи началната дата, от която членовете на депозитара могат да кандидатстват за оторизация като директен участник в системата T2S. Правилникът е приет с множество решения от 2013 до 2023 г. и влиза в сила от 01.01.2014 г.
