НАРЕДБА ЗА ВОДЕНЕТО И СЪХРАНЯВАНЕТО НА РЕГИСТРИТЕ ОТ ДЪРЖАВНАТА КОМИСИЯ ПО ЦЕННИТЕ КНИЖА И ЗА ПОДЛЕЖАЩИТЕ НА ВПИСВАНЕ ОБСТОЯТЕЛСТВА
Това е резюме на текстовете от нормативния акт, целящо лесно и бързо запознаване на потребителя с нормите в него.
Виж оригиналния текст на документа
Чл. 1
Наредбата определя реда за воденето и съхраняването на регистрите, свързани с публичното предлагане на ценни книжа, от Държавната комисия по ценните книжа. Тя също така уточнява обстоятелствата, които подлежат на вписване в тези регистри.
Чл. 2
Наредбата определя, че Държавната комисия по ценните книжа води регистри за различни субекти, свързани с ценни книжа, включително регулирани пазари, инвестиционни посредници, публични дружества и инвестиционни дружества. Регистрите се основават на единна електронна база данни и съдържат информация и документи, събирани от комисията, както и издадените от нея актове.
Чл. 3
Чл. 3 от наредбата определя, че на вписване подлежат само обстоятелствата и промените в тях, които са предвидени в наредбата. Вписванията в регистрите имат единствено действие на даване гласност на вписаните обстоятелства.
Чл. 4
Производството по вписване в регистрите започва по заявление на лица, посочени в чл. 2, ал. 1, или по инициатива на комисията. Тези лица са задължени да заявят вписването на определени обстоятелства и промените в тях, както е указано в наредбата.
Чл. 5
Чл. 5 от наредбата урежда процедурата за вписванията в регистрите. Вписванията се извършват по разпореждане на председателя на комисията, на базата на документи, представени от заявителите или служебно събрани. Заявителите трябва да представят заверени преписи от оригинални документи, а при поискване и оригиналите. Комисията може да определи задължителни формуляри за вписване, както на хартиен, така и на електронен носител. Електронните формуляри са признати за електронни документи по закона за електронния документ и подпис.
Чл. 6
Чл. 6 от Наредбата за воденето и съхраняването на регистрите предвижда, че всеки има право на свободен достъп до информация относно вписаните обстоятелства и издадените от комисията документи, включително откази. Осигурява се възможност за искане на писмени извлечения и информация на електронен носител. Достъпът до данните се извършва чрез автоматизирана информационна система в сградата на комисията и на електронната й страница, а също така и на място в сградата на комисията.
Чл. 7
Чл. 7 от наредбата указва, че вписването на обстоятелствата по партидата на лицата, подлежащи на регистрация, се извършва от длъжностни лица, определени със заповед на председателя на комисията. Вписванията трябва да се извършат най-късно до края на първия работен ден след постановяване на разпореждането за вписване, освен ако не е предвиден друг срок с нормативен акт.
Чл. 8
Член 8 от Наредбата определя процедурата за отправяне на искания за преглеждане на регистрите и издаване на извлечения, преписи и информация на електронен носител. Исканията трябва да се отправят до длъжностно лице, което е определено със заповед на председателя на Държавната комисия по ценните книжа.
Чл. 9
Наредбата регулира процеса на регистрация на лица в електронната база данни на Държавната комисия по ценните книжа. За всяко подлежащо на регистрация лице се открива партида с уникален индекс, съдържаща полета за вписване на важни обстоятелства, включително номера и датата на разпореждането за вписване, датата на вписването, вида на вписването и информация за длъжностното лице, извършило вписването. Последващите вписвания не трябва да засягат предходната информация, а заличаванията и поправките на грешки се записват, без да унищожават оригиналната информация. Комисията поддържа автоматизирана информационна система за управление на данните и определя стандартите за нейното функциониране.
Чл. 10
Чл. 10 от наредбата предвижда, че за всяко лице, подлежащо на вписване, се открива дело в картотеката, в което се подреждат документи и актове на комисията в хронологичен ред. Всяко дело получава уникален индекс, съвпадащ с индекса на регистрираното лице. Документите в делото се придружават от опис с дата на постъпване, заверен от длъжностно лице.
Чл. 11
Член 11 от наредбата определя, че действията по съхраняване на регистрите се извършват от длъжностните лица, които водят регистрите, или под тяхно ръководство и надзор. Освен това, тези действия трябва да се извършват в съответствие с нормативно определените или установените от комисията правила.
Чл. 12
Чл. 12 определя изискванията за съхранение на електронната база от данни на Държавната комисия по ценните книжа. Информацията трябва да бъде защитена, с контролиран достъп за вписвания и преглеждане. Копирането на данни извън определените случаи изисква разрешение от председателя на комисията. Всеки ден в края на работния ден се създава архивно копие на базата данни, а веднъж седмично се копира на отделен носител.
Чл. 13
Чл. 13 от наредбата предвижда, че картотеката трябва да се съхранява така, че да се осигури физическата й цялост. Дела от картотеката могат да бъдат изнасяни или предоставяни за преглед само по ред, определен от Държавната комисия по ценните книжа.
Чл. 14
Чл. 14 от наредбата определя задължителните данни, които трябва да бъдат вписани по партидата на всяко юридическо лице, независимо от регистъра. Тези данни включват наименование, код по БУЛСТАТ, правно-организационна форма, седалище и адрес на управление, информация за капитала, акциите, органите на управление и контрол, както и данни за преобразувания, административни мерки и производства. В случай на неприложимост на някои данни, те могат да бъдат заменени с друга информация.
Чл. 15
Наредбата определя правилата за вписване в регистъра на регулираните пазари на ценни книжа, включително информация за фондовите борси и организаторите на неофициални пазари. В регистъра се вписват данни за решения за разрешения, акционери, професионална квалификация на членове на управителни органи, правила за търговия и информация за ценни книжа. Освен това, в регистъра се вписват и решения на комисията за откази на разрешения.
Чл. 16
Чл. 16 описва обстоятелствата, които се вписват в регистъра на инвестиционните посредници, получили разрешение за сделки по чл. 54, ал. 1 от Закона за публичното предлагане на ценни книжа (ЗППЦК). Вписването включва информация относно разрешения, квалификация на управителите, лица, упълномощени за сделки, санкции, членство в фондови борси и неофициални пазари, общи условия на договори с клиенти, финансови отчети и други важни решения. Допълнително, за инвестиционни посредници, извършващи сделки при условията на Закона за банките, се вписват и свързани данни от Българската народна банка. Включени са също решения за откази на разрешения.
Чл. 17
Наредбата определя задълженията за вписване в регистъра на публичните дружества и другите емитенти на ценни книжа. В регистъра се вписват важни решения и изменения, които засягат стойността на ценните книжа, както и годишни, шестмесечни и тримесечни отчети. Освен това, се вписват информация за търговия с ценни книжа, съдебни производства и контактни данни за емитента. За нетърговски дружества и чуждестранни юридически лица също се изисква вписване на определени данни. Допълнително, за публични дружества се вписват и обстоятелства, свързани с акционерите и управителните органи.
Чл. 18
Чл. 18 от Наредбата определя задължителните вписвания в регистъра на публичните дружества и другите емитенти на ценни книжа. В регистъра се вписват решения на комисията относно проспекти за публично предлагане, признаване на проспекти, потвърждаване на съкратени проспекти, разрешения за изключване на данни от проспектите, освобождаване от задължения за публикуване на проспекти, вписване на емисии за търговия на неофициален пазар, потвърдени проспекти и уведомления, свързани с емисиите. Освен това, се записват и детайли за емисиите, включително размер, вид, брой и номинална стойност на ценните книжа, както и информация за регулирани и неофициални пазари.
Чл. 19
Наредбата регламентира вписването на обстоятелства при публично предлагане на облигации. За емисия облигации се вписват информация за представителите на емитента, лицето, следящо целевото използване на средствата, и възнаграждение на представителите на облигационерите. При общински облигации се вписват данни за общинската администрация, кодове по БУЛСТАТ и ЕКАТТЕ, структура на капитала, изменения във финансовото състояние на общината и други релевантни обстоятелства.
Чл. 20
Чл. 20 определя изискванията за вписване в регистъра при публично предлагане на емисии ценни книжа. При предлагане на емисия по чл. 2, ал. 1, т. 3 ЗППЦК се вписват данни за емитента и емисията, а при предлагане по чл. 2, ал. 3 - само данни за емисията. Вписването може да се извърши дори при липса на информация за някои от данните за емитента или базовите ценни книжа.
Чл. 21
Чл. 21 определя задължителните данни, които трябва да се впишат в регистъра при търгово предлагане за закупуване или замяна на акции. Вписват се информация за предложителя, членовете на управителния и надзорния съвет, упълномощения инвестиционен посредник, дружеството - обект на предложението, дати на регистрация и публикуване на търговото предложение, становище на управителния орган, решения на комисията за забрани и одобрения, както и резултати от търга.
Чл. 22
Чл. 22 определя, че в регистъра за публичните дружества и другите емитенти на ценни книжа се вписват решенията на комисията, които отказват вписването на емитент или публично дружество, както и решенията, с които се отказва издаването на исканите потвърждения или разрешения по определени глави от Закона за публичното предлагане на ценни книжа (ЗППЦК).
Чл. 23
Чл. 23 от Наредбата за воденето и съхраняването на регистрите от Държавната комисия по ценните книжа определя обстоятелствата, които подлежат на вписване в регистъра на инвестиционните дружества, получили разрешение за дейност. Вписването включва решения на комисията, тип и срок на инвестиционното дружество, информация за управляващото дружество, данни за инвестиционни посредници, ръководители и отчети, свързани с дейността на инвестиционното дружество. Освен това, се вписват и уведомления, решения за разрешения и откази, свързани с инвестиционната дейност.
Чл. 24
Наредбата определя правилата за вписване в регистъра на управляващите дружества, получили разрешение за дейност. В регистъра се вписват важни документи и информация, като решения на комисията, данни за членовете на управителния орган, санкции, информация за ликвидатори и др. Също така, се вписват решения, отказващи издаването на разрешение за дейност. Раздел VII на наредбата касае обстоятелствата, подлежащи на вписване за физическите лица, извършващи сделки с ценни книжа.
Чл. 25
Наредбата определя реда за вписване в регистъра на физическите лица, които извършват сделки с ценни книжа и инвестиционни консултации. В регистъра се вписват данни като име, сертификат, информация за инвестиционните посредници, наложени административни мерки и санкции. Лицата, които са придобили право да извършват дейност, се вписват с ограничени данни. Заявленията и документи трябва да бъдат на български, а чуждестранните документи да имат легализиран превод. Автоматизирана информационна система трябва да бъде изградена в срок от 6 месеца, а комисията ще дава указания за прилагането на наредбата.
§1
Заявленията за вписване и регистрационните формуляри трябва да бъдат попълнени на български език. Официалните документи на чужд език трябва да имат легализиран превод на български. В случай на несъответствие, верни са данните в българския превод.
