НАРЕДБА № 74 ОТ 9 АВГУСТ 2022 Г. ЗА ИЗИСКВАНИЯТА КЪМ ДЕЙНОСТТА НА ПАЗАРНИТЕ ОПЕРАТОРИ
Това е резюме на текстовете от нормативния акт, целящо лесно и бързо запознаване на потребителя с нормите в него.
Виж оригиналния текст на документа
Чл. 1
Наредба № 74 урежда изискванията към дейността на пазарните оператори, включително оценките на пригодността на техните управителни и контролни органи, както поотделно, така и колективно. Основната цел е да се осигури ефективност и съответствие с регулаторните стандарти.
Чл. 2
Наредбата определя изискванията към пазарните оператори, като акцентира на необходимостта от ясна политика относно функциите и отговорностите на управителния и контролния орган. Всеки член на тези органи трябва да има определена длъжностна характеристика и време за изпълнение на задълженията си, вземайки предвид дали длъжността е с изпълнителни или без изпълнителни функции.
Чл. 3
Чл. 3 от Наредба № 74 определя задълженията на пазарните оператори относно уведомяването на предложените членове на управителния или контролния орган. Пазарният оператор е длъжен да информира писмено лицето за времето, което ще трябва да отделя за изпълнение на функциите си. Преди встъпване в длъжност, новият член на органа трябва да представи декларация, удостоверяваща, че може да отдели необходимото време за изпълнение на задълженията си, включително и допълнително време в периоди на висока активност.
Чл. 4
Членовете на управителния и контролния орган на пазарен оператор трябва да предоставят информация и документи, удостоверяващи спазването на определени изисквания. Те трябва да посочат директорски длъжности в други дружества, функции в организации с нестопанска цел, и други професионални ангажименти. Също така, те са задължени да уведомяват за всяка съществена промяна в предоставената информация, а пазарният оператор следи актуалността на документите и преоценява времето, което членът може да отдели за функциите си.
Чл. 5
Член 5 от Наредба № 74 от 9 август 2022 г. уточнява, че Комитетът за подбор на кандидати или контролният орган на пазарния оператор трябва да вземат предвид времето, което членовете на управителния и контролния орган отделят за изпълнение на функциите си. Това включва и времето, отделено за участие в заседанията, като един от критериите за оценка.
Чл. 6
Чл. 6 от Наредба № 74 уточнява, че директорска длъжност, която обединява изпълнителни и неизпълнителни функции, трябва да се класифицира като директорска длъжност с изпълнителни функции.
Чл. 7 от Наредба № 74
Чл. 7 от Наредба № 74 определя как се класифицират директорските длъжности в контекста на Закона за пазарите на финансови инструменти. Когато няколко директорски длъжности се считат за една, тя се определя като с изпълнителни функции, ако поне една от тях е с изпълнителни функции. В противен случай, тя се класифицира като с неизпълнителни функции.
Чл. 8
Чл. 8 от Наредба № 74 от 9 август 2022 г. предвижда, че всички директорски длъжности в предприятия, където пазарният оператор притежава квалифицирано дялово участие, се считат за една единствена директорска длъжност. Тази длъжност трябва да бъде добавена към директорската длъжност, заемана от пазарния оператор.
Чл. 9
Според Чл. 9 от Наредба № 74 от 9 август 2022 г., всички директорски длъжности, заемани в дъщерни предприятия в рамките на една и съща група, както и директорската длъжност в пазарния оператор, се считат за една единствена директорска длъжност. Това означава, че при определяне на директорските позиции в групата, те не се разглеждат поотделно, а като едно цяло.
Чл. 10
Чл. 10 от Наредба № 74 от 9 август 2022 г. определя, че когато дъщерни предприятия в рамките на една група имат квалифицирано дялово участие в други предприятия, директорските длъжности в тези предприятия се считат за една отделна директорска длъжност. В този случай, директорските длъжности в дъщерните предприятия и директорската длъжност в пазарния оператор се обединяват в една, а директорските длъжности в предприятия с квалифицирано участие образуват друга отделна директорска длъжност.
Чл. 11
Чл. 11 от Наредба № 74 от 9 август 2022 г. уточнява, че директорските длъжности в организации, които не преследват основно търговски цели, не се включват в броя на директорските длъжности при изчисления. Те обаче се вземат предвид при оценка на необходимото време, което член на управителния или контролния орган трябва да отдели. Организациите, които не преследват търговски цели, включват благотворителни организации, други нестопански организации и предприятия, управляващи частни икономически интереси, при условие че не изискват ежедневно управление.
Чл. 12
Пазарният оператор е задължен да осигури, че управителният и контролният орган имат необходимата компетентност и разбиране за дейността и рисковете, свързани с нея. При оценка на пригодността на тези органи, операторът трябва да вземе предвид различни сфери, включително съществени дейности, финансова отчетност, стратегическо планиране, управление на риска, съответствие с нормативните изисквания, информационни технологии и сигурност, както и правната среда.
Чл. 13
Чл. 13 от Наредба № 74 от 9 август 2022 г. определя изискванията към членовете на управителния и контролния орган на пазарен оператор. Всеки член трябва да разбира дейността на пазарния оператор и свързаните с нея рискове, както и да е запознат с правилата за управление и отговорностите, свързани с неговата длъжност. Освен това, членовете трябва да имат достатъчно знания и в области, за които не отговарят пряко, но са колективно отговорни с другите членове на органа.
Чл. 14
Наредба № 74 от 9 август 2022 г. определя изискванията към дейността на пазарните оператори. Чл. 14 указва, че пазарният оператор трябва да взема под внимание както теоретичните знания и умения, придобити чрез образование и обучение, така и практическия опит на кандидатите за управителни и контролни органи. Образованието трябва да е свързано с финансовите услуги или друга свързана област. Практическият опит трябва да е на ръководна длъжност за достатъчно дълъг период, но могат да се вземат предвид и краткосрочни позиции, ако те осигуряват адекватни експертни познания.
Чл. 15
Наредбата предвижда изисквания за оценка на честността и почтеността на потенциални членове на управителни или контролни органи на пазарните оператори. Оценката включва проверка на документи, съгласно Делегиран регламент (ЕС) 2017/571, с акцент на определени обстоятелства. Членовете на органите трябва незабавно да уведомяват за промени в обстоятелствата. При оценката се вземат предвид информация от регистри за съдимост, нарушения и административни мерки, както и смекчаващи обстоятелства и поведението след нарушенията.
Чл. 16
Членовете или потенциалните членове на управителния и контролния орган на пазарния оператор трябва да идентифицират и съобщават за обстоятелства, които могат да доведат до конфликти на интереси. Тези обстоятелства включват лични и професионални взаимоотношения, предишни позиции и икономически интереси, които биха могли да повлияят на независимостта и обективността им. Специфични условия, които трябва да бъдат отчетени, включват акционерство, заемане на ръководни длъжности и отношения с доставчици или клиенти.
Чл. 17
Наредба № 74 от 9 август 2022 г. определя, че наличието на обстоятелства, които могат да доведат до конфликт на интереси, не изключва членове на управителния или контролния орган на пазарен оператор. Пазарният оператор е длъжен да оценява обстоятелствата и действителните конфликти на интереси, прилагайки политика за тяхното управление. В случай на нови конфликти след назначението, членът на органа трябва да ги оповести, а управителният орган да одобри мерки за ограничаване на конфликтите.
Чл. 18
Управителният орган на пазарния оператор е задължен да приеме политика за конфликтите на интереси, която включва: задължение за избягване на конфликти, примери за възникване на конфликти, процедура за одобрение на дейности на членовете, задължение за оповестяване на конфликти, въздържане от гласуване при конфликт, процедури за сделки със свързани лица и действия при неспазване на политиката.
Чл. 19
Пазарният оператор е задължен да оповестява публично своята политика за управление на конфликтите на интереси. Освен това, той трябва да уведоми Комисията за финансов надзор за съществени конфликти на интереси и одобрените мерки за тяхното ограничаване в срок от 3 дни след идентифицирането им или вземането на решение за мерките.
Чл. 20
Членовете на управителния и контролния орган на пазарния оператор трябва да поддържат своята пригодност чрез обучение. Пазарният оператор е задължен да приеме политика за въвеждане и обучение на тези членове, която да осигури информираност относно дейността, структурата, бизнес модела и рисковия профил на оператора. Осигуряват се програми за обучение, които да гарантират, че членовете са добре информирани. Политиката трябва да насърчава разнообразието в органите и се приема от контролния орган, с ангажимент на комитета за подбор, ако такъв съществува.
Чл. 21
Чл. 21 от Наредба № 74 от 9 август 2022 г. определя политиката за въвеждане в работата и обучение на членовете на управителния и контролния орган на пазарния оператор. Тази политика включва цели за обучение, отговорности за разработване на програма, налични ресурси и процедура за искане на обучение от членовете на органите.
Чл. 22
Наредба № 74 от 9 август 2022 г. изисква политиката за въвеждане в работа и обучение на управителния и контролния орган на пазарния оператор да се актуализира поне веднъж годишно. Актуализацията трябва да отчита промените в управлението, стратегията, обхванатите продукти и свързаните процеси, както и измененията в приложимото законодателство и пазарните тенденции.
Чл. 23
Чл. 23 от Наредба № 74 от 9 август 2022 г. задължава пазарните оператори да прилагат процедури за оценка с цел преглед на ефективността на обучението на членовете на управителния и контролния орган. Това включва систематично оценяване на обучителните програми, за да се гарантира тяхната адекватност и полезност.
Чл. 24
Чл. 24 от Наредба № 74 от 9 август 2022 г. задължава пазарните оператори да разработят политика за подбор и насърчаване на многообразието, съобразно естеството и сложността на тяхната дейност. Тази политика трябва да включва конкретни цели за многообразие и стратегия за увеличаване на представителството на по-слабо представения пол в управителния и контролния орган.
Чл. 25
Чл. 25 от Наредба № 74 от 9 август 2022 г. предвижда, че политиката за подбор и насърчаване на многообразието трябва да включва минимални изисквания относно образование, професионален опит, пол, възраст и географски произход. Целта е да се осигури разнообразие в мненията и опита. В случай че пазарният оператор оперира в повече от една юрисдикция, е необходимо да се уточни и географският произход.
Чл. 26
Член 26 от Наредба № 74 от 9 август 2022 г. предвижда, че политиката за подбор и насърчаване на многообразието в пазарните оператори може да включва представителство на служителите и работниците в управителния или контролния орган. Целта на това представителство е да се осигури различна гледна точка и реално познаване на опита в дейността на пазарния оператор.
Чл. 27
Наредба № 74 от 9 август 2022 г. постановява, че пазарните оператори трябва да осигурят многообразие в своите управителни и контролни органи, като избраните кандидати трябва да покриват поне една от областите на многообразие, посочени в чл. 25, която не е представена в съответния орган. Важно е обаче, че целта на многообразието не трябва да бъде в ущърб на ефективността и пригодността на органите или на отделните им членове.
Чл. 28
Чл. 28 от Наредба № 74 от 9 август 2022 г. определя изискванията към пазарните оператори относно документирането и съхранението на важна информация. Операторите трябва да съхраняват на траен носител за срок от поне пет години следните документи: политика на управителния и контролния орган, декларации, информация за директорски длъжности, знания и опит на членовете на органите, колективна оценка на управителния и контролния орган, документи за оценка на честността, независимостта и конфликти на интереси, политика за въвеждане и обучение на членове на ръководството, политика за подбор на персонал и документация от процедурите за подбор.
Чл. 29, § 1, § 2, § 3, § 4, § 5, § 6
Наредба № 74 от 9 август 2022 г. определя изискванията към пазарните оператори при възлагане на услуги в облак на външни доставчици. Операторите трябва да спазват Насоките, издадени от Европейския орган за ценни книжа и пазари. Наредбата въвежда изисквания и за ръководните органи на операторите и задължава пазарните оператори да оценят пригодността на членовете на управителните органи в срок до шест месеца от влизането в сила на наредбата. Също така, те трябва да изготвят вътрешни правила и процедури в същия срок. Изискванията не важат за производства, започнали преди влизането в сила на наредбата. Включени са и изменения в Наредба № 11 от 2003 г.
§1
Наредбата въвежда изискванията на Насоките за ръководния орган на пазарни оператори и доставчици на услуги за докладване на данни, издадени от ESMA. Осигурява се прилагането на Насоките за възлагане на дейности на външни доставчици на компютърни услуги "в облак", също издадени от ESMA.
§2
Пазарните оператори са задължени да извършат оценка на пригодността на членовете на управителните и контролни органи, назначени преди влизането в сила на наредбата, в срок от шест месеца. Резултатите от оценките трябва да бъдат представени на комисията в срок от 7 работни дни след извършването им.
§5
Параграф §5 от преходните и заключителни разпоредби на Наредба № 74 от 9 август 2022 г. предвижда изменения в Наредба № 11 от 2003 г. на КФН. В чл. 10, т. 9 се заменят думите "оправомощени да управляват и представляват" с "които управляват дейността на". В чл. 11, ал. 1 се заменят думите "оператор или които" с "оператор, както и за лицата, които".
§6
Наредба № 74 от 9 август 2022 г. е издадена на основание различни членове от Закона за пазарите на финансови инструменти. Тя е приета с Решение № 244-Н на Комисията за финансов надзор. Включва преходни и заключителни разпоредби, свързани с изменения и допълнения на предишната наредба за изискванията към инвестиционните посредници, обнародвана в Държавен вестник, брой 36 от 2023 г.
§8
Инвестиционните посредници, депозитарите на колективни инвестиционни схеми, управляващите дружества, лицата, управляващи алтернативни инвестиционни фондове и други свързани субекти трябва да прегледат споразуменията за услуги "в облак" до 1.06.2023 г. В случай на неприключен преглед, те трябва да уведомят Комисията и да предложат мерки за приключване или план за прекратяване на споразуменията.
