НАРЕДБА № 65 ОТ 22 МАРТ 2019 Г. ЗА ЛИЦАТА, ПОЛУЧАВАЩИ ПАЗАРНИ ПРОУЧВАНИЯ
Това е резюме на текстовете от нормативния акт, целящо лесно и бързо запознаване на потребителя с нормите в него.
Виж оригиналния текст на документа
Чл. 1
Наредбата урежда факторите, които лицата, получаващи пазарни проучвания, трябва да вземат предвид при разкриване на информация, мерките, които трябва да предприемат при получаване на вътрешна информация, и регистрите, които трябва да съхраняват. Целта е да се осигури единен подход към изискванията и да се намали рискът от нерегламентирано разпространение на вътрешна информация.
Чл. 2
Наредба № 65 определя изискванията за лицата, които получават пазарни проучвания. Те трябва да създадат и поддържат вътрешна процедура, която е пропорционална на тяхната стопанска дейност. Процедурата трябва да бъде установена преди получаване на проучвания и да включва правила за достъпност на информацията, управление на вътрешната информация и обучение на служителите. Служителите, получаващи информация, трябва да бъдат обучени относно процедурата и забраните, свързани с вътрешната информация. Обучението трябва да бъде документирано и пропорционално на мащаба на дейността.
Чл. 3
Лицето, което получава пазарно проучване, е задължено предварително да уведоми разкриващия участник на пазара за желанието си да не получава бъдещи проучвания. Това уведомление може да се отнася както за всички бъдещи сделки, така и за определени видове сделки.
Чл. 4
Чл. 4 от Наредба № 65 предвижда, че лицето, получаващо пазарното проучване, е отговорно за самостоятелната оценка на притежаваната вътрешна информация, свързана с проучването. Оценката трябва да се актуализира при нови обстоятелства и да взема предвид информацията от разкриващия участник на пазара, както и друга налична информация в организацията. Лицето, извършващо оценката, не е задължено да има достъп до всяка информационна бариера в организацията.
Чл. 5
Чл. 5 от Наредба № 65 урежда процедурата, по която лицето, получаващо пазарно проучване, трябва да оцени дали все още притежава вътрешна информация след уведомление от разкриващия участник на пазара. При оценката се вземат предвид мнението на разкриващия участник и наличната информация в организацията на лицето. Лицето не е задължено да има достъп до информация, която е защитена от информационни бариери в организацията.
Чл. 6
Чл. 6 от Наредба № 65 от 22 март 2019 г. задължава лицата, получаващи пазарни проучвания, да идентифицират емитентите и финансовите инструменти, свързани с вътрешната информация, която притежават в резултат от проучването. Това е необходимо, за да се осигури прозрачност и спазване на регулаторните изисквания.
Чл. 7
Член 7 от Наредба № 65 задължава лицата, получаващи пазарни проучвания, да реагират в срок от пет работни дни след получаване на писмени протоколи или бележки от незаписани срещи или телефонни разговори. Те трябва да подпишат протоколите или бележките, за да потвърдят съгласието си с тях, или да предоставят своя версия на протоколите, с които не са съгласни.
Чл. 8
Наредба № 65 определя задълженията на лицата, получаващи пазарни проучвания, относно воденето на регистри. Лицата трябва да водят регистри на вътрешните процедури, уведомленията, оценките, финансовите инструменти и лицата, които имат достъп до информация от пазарните проучвания. Регистрите трябва да се съхраняват на траен носител за минимум пет години и да се актуализират при нова информация. Разкриващ участник на пазара е определен съгласно регламент на ЕС. Наредбата е издадена на основание законодателството за мерките срещу пазарните злоупотреби.
§2
Наредба № 65 от 22 март 2019 г. е издадена на основание чл. 3, ал. 2 от Закона за прилагане на мерките срещу пазарните злоупотреби с финансови инструменти. Приета е с Решение № 496-Н на Комисията за финансов надзор от същата дата.
