НАРЕДБА № 5 ОТ 4 ОКТОМВРИ 2007 Г. ЗА РЕДА И УСЛОВИЯТА ЗА ПРИДОБИВАНЕ, РЕГИСТРИРАНЕ, ИЗПЛАЩАНЕ И ТЪРГОВИЯ С ДЪРЖАВНИ ЦЕННИ КНИЖА
Това е резюме на текстовете от нормативния акт, целящо лесно и бързо запознаване на потребителя с нормите в него.
Виж оригиналния текст на документа
Чл. 1
Наредбата определя условията за придобиване, регистриране, изплащане и търговия с безналични държавни ценни книжа (ДЦК), които се емитират от министъра на финансите на вътрешния пазар. Тя не се прилага за търговията с ДЦК на регулирани пазари и многостранни системи за търговия, но включва регистрацията на сделки с ДЦК на такива пазари. Безналичните ДЦК са представени не във физическа форма, а като счетоводни и електронни записи, удостоверяващи собствеността.
Чл. 2
Наредбата определя реда и условията за емитиране, регистриране, изплащане и търговия с държавни ценни книжа (ДЦК). ДЦК се емитират по решение на министъра на финансите и се класифицират в краткосрочни, средносрочни и дългосрочни, в зависимост от срока за изплащане. БНБ организира дейността по реализирането на ДЦК и изгражда системи за аукциони и електронно регистриране на търговията. ДЦК могат да се прехвърлят в централни депозитари в държави членки на ЕС. Всички сделки с ДЦК се извършват при спазване на принципа „доставка срещу плащане“.
Чл. 3
Наредба № 5 определя участниците в Европейската система за регулиране на операциите с държавни ценни книжа (ЕСРОТ). Участниците включват: 1) първични дилъри на ДЦК; 2) поддепозитари на ДЦК; 3) инвестиционни посредници с лиценз за определени услуги; 4) банки с лиценз за специфични дейности; 5) централни депозитари на ценни книжа; 6) Българската народна банка и членове на Европейската система на централните банки; 7) Министерството на финансите; 9) одобрени лица от министъра на финансите и управителя на БНБ. Първичните дилъри се утвърдяват от министъра на финансите, а поддепозитарите са кредитни институции с определени лицензи.
Чл. 4
Участниците в ЕСРОТ трябва да отговарят на следните изисквания: 1) да притежават лиценз от компетентен орган, с изключение на определени лица; 2) да имат открита сметка за сетълмент на парични средства в РИНГС и Таргет2 или да посочат такава сметка в банка; 3) да разполагат с технически средства за комуникация, за да изпращат искания и получават уведомления за сделки с ДЦК. Допустимите технически средства включват SWIFT и WEB-базирания интерфейс на ЕСРОТ с КЕП. Други средства могат да се използват след уведомление от Министерството на финансите и БНБ. Участниците могат да посочат местен поддепозитар, който да осъществява комуникацията с ЕСРОТ от тяхно име.
Чл. 5
Тази наредба определя условията и реда за участие в ЕСРОТ, включително необходимите документи за кандидатстване, които включват единен идентификационен код, нотариално заверени спесимени на подписите на упълномощените лица, лиценз за съответната институция, искане за откриване на сметки за сетълмент на ДЦК и др. Комисия, назначена от БНБ, разглежда заявленията и дава отговор в определени срокове. Наредбата регламентира и процедурите за паричен сетълмент, както и условията за отказ на достъп до ЕСРОТ.
Чл. 6
Чл. 6 регламентира условията за прекратяване на участието в ЕСРОТ от БНБ. Прекратяването може да бъде едностранно в случаи на отнемане на лиценз, решение за прекратяване, вливане или сливане между участници, или наложени мерки, ограничаващи дейността на участник. БНБ може временно да ограничи достъпа до ЕСРОТ при неприемливи условия за участника. При прекратяване, ДЦК на участника се прехвърлят служебно на друг участник. Участник може да прекрати участието си с едномесечно предизвестие, а предприемането на мерки за управление на кризи не е основание за прекратяване на участието.
Чл. 7
Член 7 от наредбата, който е изменен през 2013 г. и отменен през 2017 г., се отнася до придобиването на държавни ценни книжа на първичния пазар. Глава втора от наредбата разглежда условията и реда за това придобиване.
Чл. 8
Чл. 8 описва реда за придобиване на държавни ценни книжа (ДЦК) на първичния пазар чрез аукциони, организирани от Българската народна банка (БНБ) чрез АДЦК. Участниците в АДЦК са първичните дилъри на ДЦК, избрани от Министерството на финансите. Те трябва да разполагат с технически средства за комуникация, като SWIFT и WEB-базирания интерфейс на АДЦК. Комисия, определена от БНБ, допуска първичните дилъри до участие в АДЦК след успешни тестове. Участието може да бъде прекратено от БНБ при определени условия, включително изключване от списъка на дилърите или неуспешни тестове. БНБ поддържа актуален списък на участниците в АДЦК на своята интернет страница.
Чл. 9
Българската народна банка (БНБ) провежда аукциони за Държавни ценни книжа (ДЦК) в понеделник, с възможност за провеждане и в други дни по решение на министъра на финансите. Ако понеделник не е работен ден, аукционът се провежда на следващия работен ден. Министърът на финансите може също да нареди извънредни аукциони, в които участват само определени първични дилъри. БНБ уведомява дилърите за условията на тези аукциони. Освен аукционите, ДЦК могат да се придобиват и по други начини, определени от министъра на финансите.
Чл. 10
Чл. 10 от Наредба № 5 определя условията за участие на първични дилъри в аукционите на държавни ценни книжа. Само първични дилъри, участници в АДЦК, могат да участват в аукционите. Те имат право да подават състезателни поръчки както от свое име, така и от името на клиенти. Министерството на финансите може да разреши участие с несъстезателни поръчки, включително за клиенти, които не са банки или инвестиционни посредници. Аукционите се организират от комисия, определена в предходен член.
Чл. 11
Чл. 11 от Наредба № 5 определя условията за участие на първичните дилъри в аукционите. Те могат да участват с поръчки за замяна на притежавани държавни ценни книжа (ДЦК), които са обратно изкупувани без определен срок. Поръчките са състезателни и се подават по установен ред. Сумата на заявената поръчка трябва да съответства на сумата на поръчката за обратно изкупуване.
Чл. 12
Чл. 12 определя процедурата за уведомяване на участниците в аукционите на БНБ относно информация за емисии на ДЦК. Уведомлението трябва да бъде направено не по-късно от три работни дни преди аукциона и включва информация за номера на емисията (ISIN), предлаганото количество, валутата на емитиране и обслужване, лихвения процент, дати за изплащане на лихви и номинала, както и промени в съотношението на състезателни и несъстезателни поръчки. Максималното количество ДЦК, което участник може да придобие с състезателни поръчки, е определено на 15%, 35% и 50% в зависимост от срока на ДЦК. Министърът на финансите може да определи и други съотношения.
Чл. 13
Наредба № 5 от 4 октомври 2007 г. определя реда и условията за участие на първични дилъри в аукциони за държавни ценни книжа (ДЦК). Поръчките за участие се изпращат до БНБ и подлежат на проверка за формат и ключови реквизити. Поръчките могат да се променят до крайния срок за получаване. За валидна се приема последната подадена поръчка. Поръчките трябва да съдържат информация за сметките на участниците, номера на емисията, номиналната стойност и желаната цена/доходност. Несъстезателните поръчки не посочват цена и имат минимална стойност от 50 лв. Състезателните поръчки имат минимална стойност от 1000 лв. и всеки участник може да подаде до 30 състезателни поръчки. Всички поръчки се съхраняват с осигурена тайна до провеждане на аукциона.
Чл. 14
Чл. 14 описва реда за провеждане на аукциони за държавни ценни книжа (ДЦК). Комисията проверява и допуска участниците, класира поръчките по цена или доходност и разпределя остатъците от поръчките. Министърът на финансите има правото да отхвърля или одобрява поръчки. След аукциона се съставя протокол и участниците се уведомяват за резултатите. Нереализираните количества от аукционите могат да се предлагат на следващите аукциони, а общият размер на емисията може да бъде намален при необходимост.
Чл. 15
Чл. 15 от Наредба № 5 от 4 октомври 2007 г. описва задълженията на първичните дилъри при придобиване на Държавни Ценни Книжa (ДЦК). Първичните дилъри трябва да осигурят необходимите средства в деня на плащането по определени сметки, а ако не го направят, БНБ не извършва плащането и може да изключи дилъра от списъка. ДЦК се заплащат в зависимост от типа на поръчката, а датата на сетълмента е дата на придобиване. БНБ води регистри на всички участници и техните ДЦК, а при неплащане от клиент, ДЦК преминават в собственост на дилъра. Разпоредбите важат и за участниците в ЕСРОТ, придобили ДЦК на първичния пазар.
Чл. 16
Член 16 от Наредба № 5 определя видовете сделки, които могат да се извършват на вторичния пазар на държавни ценни книжа (ДЦК). Те включват покупко-продажба, репо-сделки, заеми, прехвърляне на ДЦК между участници и клиентски регистри, както и реализация на заложени ДЦК. Сделките се отразяват в регистрите след приключване на сетълмента на парични средства и/или ДЦК.
Чл. 16а
Чл. 16а от Наредба № 5 регламентира условията за извършване на сделки на вторичен пазар на държавни ценни книжа. Сделките между участниците в ЕСРОТ (Европейска система за разплащания) се осъществяват с движение по сметките за сетълмент на парични средства в системата РИНГС или по Таргет2-Ценни книжа. Сделките между участници и техни клиенти, както и между клиенти на участниците, могат да се извършват с или без движение по сметките. Сделките по определени точки (т. 3 и 4) се извършват без движение по сметките.
Чл. 16б
Чл. 16б. описва реда за сделки с държавни ценни книжа (ДЦК) на вторичния пазар, които се осъществяват чрез търговска платформа. Сделките се извършват съгласно правила, одобрени от министъра на финансите и управителя на БНБ. Участниците в търговията могат да бъдат само първични дилъри на ДЦК или други участници след уведомление от министъра на финансите. Сделките се считат за сключени след изпращане на електронни потвърждения от двете страни, а отмяната им става чрез уведомления преди края на търговската сесия.
Чл. 17
Чл. 17 от Наредба № 5 описва процедурата за регистриране на сделки с държавни ценни книжа на вторичния пазар. Регистрацията се извършва по искания, подадени до БНБ от двете страни по сделката. Исканията трябва да съдържат специфични данни, включително информация за страните, номера на сметките за сетълмент, номера на емисията на ДЦК и цената на сделката. Исканията се обработват в рамките на системния ден, а при грешки те се отхвърлят с уведомление до участника.
Чл. 18
Чл. 18 от НАРЕДБА № 5 определя процедурата за проверка и регистрация на искания за сделки с държавни ценни книжа (ДЦК). При успешна входяща проверка, БНБ проверява съвпадението на данните в исканията. Ако данните не съвпадат, исканията могат да бъдат анулирани. При съвпадение, исканията стават неотменяеми и БНБ проверява притежанието на ДЦК от прехвърлителя. При наличие на необходимите предпоставки, БНБ извършва задължения по сметките за сетълмент. Ако приобретателят няма достатъчно средства, сделката не се регистрира и страните се уведомяват.
Чл. 19
Чл. 19 от Наредба № 5 предвижда, че Българската народна банка е задължена да изпраща извлечение от регистрите, свързани с държавни ценни книжа (ДЦК), на участниците в ЕСРОТ, когато те подадат искане. Извлечението отразява размера и движението на притежаваните от участниците и техните клиенти ДЦК. Раздел III от наредбата урежда сделките с ДЦК между участниците в ЕСРОТ и техните клиенти, както и между клиентите на участниците.
Чл. 20
Чл. 20 от Наредба № 5 определя реда и условията за отразяване на сделки с държавни ценни книжа (ДЦК) в регистри, водени от Българската народна банка (БНБ). Участниците в ЕСРОТ трябва да уведомяват БНБ за сделки с ДЦК, включително за прехвърляне и изкупуване, в определени срокове. Специални изисквания за уведомление са предвидени за участници, които сключват договори с Министерството на финансите за продажба на ДЦК на физически лица. В допълнение, се регулират процедурите за прехвърляне на ДЦК между участници и клиенти, с необходимост от изпращане на искания до БНБ.
Чл. 21
Чл. 21 от Наредба № 5 определя процедурата за входяща проверка на уведомления и искания за сделки с държавни ценни книжа (ДЦК). Уведомленията се проверяват за формат, ключови думи и дата на получаване. При грешка, искането се отхвърля. Българската народна банка (БНБ) проверява съвпадението на данните в исканията и участниците могат да анулират искания до края на системния ден на ЕСРОТ. Ако данните не съвпадат, исканията се отказват. Исканията стават неотменяеми при съвпадение на данните и проверка на притежаването на ДЦК от прехвърлителя. При липса на необходимото количество ДЦК, БНБ не регистрира сделката и уведомява участниците.
Чл. 22
Участниците в ЕСРОТ могат да подават искания и уведомления за регистриране на сделки с Държавни ценни книжа (ДЦК) преди вальора на изпълнението им. Тези искания подлежат на входяща проверка, която, ако установи грешка, води до отхвърляне на уведомлението с уведомление до участника. Успешно преминалите проверки се съхраняват до вальора на изпълнението. В деня на искания вальор, подадените искания и уведомления се обработват по установен ред.
Чл. 23
Чл. 23 от Наредба № 5 определя задълженията на участниците в ЕСРОТ, които не са поддепозитари на държавни ценни книжа (ДЦК). Те трябва да уведомят своята банка-поддепозитар за всякакви прехвърляния или изкупувания на ДЦК, извършени преди падежа. Уведомленията трябва да съдържат всички параметри на сделката и да бъдат изпратени незабавно след успешното отразяване на сделката в регистрите на БНБ. Отговорността за изготвянето и навременното предаване на уведомленията е изцяло на участника в ЕСРОТ, който не е поддепозитар.
Чл. 24
Член 24 от Наредба № 5 определя задълженията на поддепозитарите на държавни ценни книжа (ДЦК) относно регистрацията и съхранението на данни. Поддепозитарите са длъжни да водят системи за регистрация на ДЦК, включващи индивидуални сметки за ДЦК на своите клиенти, както и на клиенти на участници в ЕСРОТ, които не са поддепозитари. Тези сметки се водят на базата на договори с участниците. Данните в системите за регистрация се съхраняват безсрочно, освен ако в нормативните актове за архивна дейност не е предвидено друго.
Чл. 25
Наредба № 5 регулира условията за издаване на сертификати за държавни ценни книжа (ДЦК) от поддепозитари. Сертификатите се издават само на физически лица, а на юридически лица се предоставят извлечения от индивидуални сметки. Сертификатите съдържат важна информация, като данни за приобретателя, емисията, номиналната стойност, лихвени проценти и срокове. Оригиналът на сертификата се предава на приобретателя, а неоригиналът се съхранява от поддепозитаря. При продажба на ДЦК за индивидуални инвеститори, сертификатът има допълнителни данни и условия.
Чл. 26
Физическите лица имат право да прехвърлят придобитите от тях Държавни Ценни Книжa (ДЦК) на други лица. Прехвърлянето става в присъствието на двете страни, които подписват декларация за прехвърлено право на собственост. Сделките трябва да се регистрират в системите за регистрация, за да имат действие спрямо поддепозитаря. При прехвърляне, поддепозитарят издава нов сертификат на приобретателя, а старият сертификат става невалиден и се връща на прехвърлителя.
Чл. 27
Член 27 от Наредба № 5 определя задълженията на поддепозитарите на държавни ценни книжа (ДЦК). Те получават сертификати от Министерството на финансите, а ако преустановят дейността си, трябва в срок от пет работни дни да предадат неизползваните сертификати и извлечения от регистрационната система на Министерството, което ги предава на нов поддепозитар.
Чл. 28
Поддепозитарите на държавни ценни книжа (ДЦК) имат задължение да предоставят информация на Министерството на финансите относно ДЦК, които се притежават от техни клиенти, както и от клиенти на участници в ЕСРОТ, които не са поддепозитари. Информацията трябва да бъде предоставена в определен формат и в установени срокове, с цел статистическо отчитане.
Чл. 29
Чл. 29 от наредба № 5 определя реда за приемане и обработка на искания и уведомления за регистрация на сделки с държавни ценни книжа (ДЦК). Исканията се приемат до 15:00 ч. и се обработват до 15:30 ч. на системния ден на ЕСРОТ, предхождащ падежа на съответната емисия ДЦК. Сделките по чл. 16 могат да се извършват от министъра на финансите. Искания, подадени в неработен ден или на ден, в който настъпва падеж на емисия ДЦК, ще бъдат отхвърлени с уведомление до участника. Минималната номинална стойност на прехвърлените ДЦК е 1 лв., кратна на 0,01 лв.
Чл. 30
Чл. 30 от Наредба № 5 определя процедурите за залагане на държавни ценни книжа (ДЦК), включително блокирането им в регистрите и изискванията за вписване на залог. Лицата, които водят регистри на ДЦК, трябва да създадат регистър за залог. При отказ за вписване на залог, ако залогодателят не притежава посочените ДЦК, се издава отказ. В случаи на прехвърляне на заложени и блокирани ДЦК между регистри, те се деблокират и прехвърлят служебно, като действието на залога остава в сила.
Чл. 31
Чл. 31 от Наредба № 5 предвижда, че при падежиране на лихвени плащания и главница, залогът върху Държавни Ценни Книжa (ДЦК) преминава върху вземанията по тях. Принудителното изпълнение на тези вземания се извършва по реда на Закона за особените залози. Начинът на плащане на главницата и лихвите по заложените ДЦК се урежда с тристранен договор между регистъра на ДЦК, залогодателя и заложния кредитор, който се подписва при вписване на залога. В определени случаи се подписва нов тристранен договор.
Чл. 32
Чл. 32 от Наредба № 5 от 4 октомври 2007 г. предвижда, че вписването на искания за учредяване на залог и на промени на обстоятелства, свързани със залога, се преустановява два работни дни преди падежа на съответната емисия държавни ценни книжа (ДЦК) или на лихвените плащания по нея.
Чл. 33
Чл. 33 от Наредба № 5 от 4 октомври 2007 г. определя условията за разпореждане със заложени държавни ценни книжа (ДЦК). Залогодателят може да извършва сделки със заложените ДЦК само с предварителното съгласие на заложния кредитор. Счита се, че кредиторът е дал съгласие, когато подаде искане за деблокиране на ДЦК. При подаване на искане за блокиране, разпореждането с ДЦК от залогодателя се преустановява. Блокирането и деблокирането се отразяват в регистъра на ДЦК след приключване на сетълмента.
Чл. 34
Чл. 34 от Наредба № 5 описва процедурата за блокиране и деблокиране на държавни ценни книжа (ДЦК) от Българската народна банка (БНБ). Блокирането на ДЦК се извършва по реда на Закона за публичните финанси и има действие на законен особен залог в полза на Министерството на финансите. При прехвърляне на блокирани ДЦК, те автоматично се деблокират и прехвърлят на друг участник, който следва да ги блокира отново. Операции по блокиране и деблокиране могат да се извършват и извън случаите на особен залог.
Чл. 35
Наредбата определя реда и условията за осигуряване на средства, плащане и търговия с държавни ценни книжа (ДЦК). Министерството на финансите трябва да осигури средства за плащания по ДЦК най-късно един работен ден преди падежа. Плащанията се извършват на определените дати, а ако те са неработни, се извършват на следващия работен ден. БНБ установява размера на ДЦК на падежа и превежда необходимите средства на участниците в ЕСРОТ. Поддепозитарите изплащат лихвите и номиналната стойност на ДЦК на техните клиенти, като удостоверяват плащанията с подпис и печат. При погасителни вноски, поддепозитарят издава нов сертификат за непогасената стойност, а първоначалният сертификат се обезсилва.
Чл. 36
Чл. 36 от Наредба № 5 регламентира условията, при които Българската народна банка може да не преведе необходимите средства за изплащане на Държавни ценни книжа (ДЦК) и лихви, ако спрямо участника в ЕСРОТ са предприети действия по реда на чл. 6. Министерството на финансите определя поддепозитар, който да извършва плащанията, и е задължено да предаде необходимите документи на него. Ако участникът не е поддепозитар, плащанията се извършват от поддепозитаря, с когото той има договор. БНБ отразява прехвърлянето на ДЦК в регистрите и превежда средствата на поддепозитаря.
Чл. 37
Чл. 37 определя процедурата при изгубване на оригинал на поименен сертификат за държавни ценни книжа (ДЦК). Титулярят е задължен да уведоми поддепозитаря, който издава дубликат и обезсилва оригиналния сертификат. Плащанията на ДЦК и лихви се извършват на основата на дубликата и данните от регистрационната система. При титуляри, които са клиенти на участник в ЕСРОТ, уведомлението и новият сертификат могат да се предават и от участника в ЕСРОТ.
Чл. 38
Обратно изкупуване на държавни ценни книжа (ДЦК) може да се извършва по решение на министъра на финансите чрез аукциони, организирани от Българската народна банка (БНБ). Аукционите могат да се провеждат със или без определен срок преди падежа на ДЦК и могат да включват замяна с нови емисии или изплащане на номинала и лихвите. Участие в аукционите имат само първични дилъри, притежаващи ДЦК от обявените за обратно изкупуване емисии, като могат да подават поръчки от свое име, но за сметка на свои клиенти само при обратно изкупуване без определен срок.
Чл. 39
Член 39 от Наредба № 5 от 4 октомври 2007 г. определя реда за обратно изкупуване на държавни ценни книжа (ДЦК). Обратното изкупуване може да се извършва по различни начини, определени от министъра на финансите, и може да включва само определени първични дилъри, които притежават ДЦК от емисиите, обявени за обратно изкупуване. Министърът на финансите има правото да решава кои дилъри да участват в тези операции.
Чл. 40
Чл. 40 от Наредба № 5 от 4 октомври 2007 г. предвижда, че БНБ е задължена да уведомява участниците в АДЦК не по-късно от три работни дни преди аукцион за обратно изкупуване. Уведомлението включва информация относно условията за провеждане на аукциона, получена от Министерството на финансите. Министърът на финансите може да разреши уведомление в друг срок.
Чл. 41
Чл. 41 от Наредба № 5 определя реда за участие на първичните дилъри в аукциони за обратно изкупуване на държавни ценни книжа. Поръчките се подават до БНБ в определени срокове и преминават проверка за формат и реквизити. Всяка поръчка трябва да съдържа специфични данни, включително номера на сметката на участника и номиналната стойност на заявените книжа. Възможно е да се заявяват до 30 поръчки от един участник, с минимална стойност от 1 лв. Получените поръчки се съхраняват с гаранция за конфиденциалност до провеждането на аукциона.
Чл. 42
Чл. 42 от Наредба № 5 регламентира процедурата за участие в аукционите за обратно изкупуване на държавни ценни книжа (ДЦК). Комисията проверява поръчките и допуска само тези, които отговарят на изискванията. Поръчките на допуснатите участници се подреждат по предложената цена или доходност. При равни условия разпределението е пропорционално. Министърът на финансите има правото да не допуска определени участници и да одобрява или отхвърля поръчки. След аукциона се съставя протокол и участниците се уведомяват за резултатите. Одобрените участници получават ДЦК от новата емисия.
Чл. 43
Чл. 43 от Наредба № 5 определя реда и условията за обратно изкупуване на държавни ценни книжа (ДЦК) от Българската народна банка (БНБ) и задълженията на първичните дилъри. БНБ извършва платежни операции на деня на обратното изкупуване и при замяна на ДЦК, като първичните дилъри трябва да осигурят необходимите средства за плащане. При недостатъчност на средства или ДЦК, БНБ не извършва разплащането и може да изключи дилъра от списъка. След приключване на сетълмента, БНБ отразява обратно изкупените ДЦК в регистрите си. Ако клиент не заплати дължимата сума, ДЦК се прехвърлят на първичния дилър. Разпоредбите важат и за участниците в ЕСРОТ.
Чл. 44
Чл. 44 от наредбата определя реда за организиране и провеждане на подписката за замяна на държавни ценни книжа, която се осъществява от Българската народна банка (БНБ) чрез АДЦК по решение на министъра на финансите. Подписката се провежда от комисия, а първичните дилъри могат да участват с поръчки както от свое име, така и за сметка на свои клиенти, използвайки предварително определени образци.
Чл. 45
Чл. 45 от Наредба № 5 от 4 октомври 2007 г. предвижда, че не по-късно от три работни дни преди началото на подписка за замяна, БНБ трябва да уведоми участниците в АДЦК за важна информация, свързана с емисиите на държавни ценни книжа (ДЦК), включително номера на емисиите, срокове за поръчки, дата на замяната, минимално количество за участие, натрупани лихви и условия на новата емисия, ако такава съществува.
Чл. 46
Чл. 46 регламентира процедурата за подаване на поръчки от първичните дилъри за участие в подписка за замяна на държавни ценни книжа. Поръчките се подават до БНБ и подлежат на проверка за формата и ключовите реквизити. Поръчките могат да се променят до крайния срок за подаване, след което стават окончателни. Заявките трябва да съдържат информация за сметката, номера на емисиите и номиналната стойност. За поръчки на клиенти, се изискват допълнителни данни. Минималната стойност на поръчката е 50 лв., а броят на поръчките е неограничен. Участниците трябва да притежават необходимите ценни книжа към деня на замяната, а подадените поръчки се съхраняват с гаранция за конфиденциалност.
Чл. 47
Чл. 47 от Наредба № 5 определя процедурата за участие в подписката за замяна на държавни ценни книжа. След изтичането на срока за подаване на поръчки, комисията проверява и не допуска поръчки, които не отговарят на изискванията. Одобрението на поръчките се извършва от министъра на финансите или упълномощено от него лице, след което комисията съставя протокол за подписката. Участниците в подписката получават уведомление за резултатите в срокове, определени от Министерството на финансите и БНБ.
Чл. 48
Чл. 48 от Наредба № 5 от 4 октомври 2007 г. предоставя на министъра на финансите правото да отхвърля всички поръчки за участие в подписката за замяна на държавни ценни книжа или да одобрява конкретни поръчки.
Чл. 49
Наредба № 5 от 4 октомври 2007 г. регламентира процедурата по уведомяване на участниците за конверсионния валутен курс при замяна на държавни ценни книжа (ДЦК). Българската народна банка (БНБ) е длъжна да уведоми участниците в подписката не по-късно от един работен ден след определянето на курса от Министерството на финансите. Конверсионният валутен курс се изчислява на база обявените от БНБ курсове и се закръгля до петия знак след десетичната запетая. Разликите при замяната на ДЦК се закръглят нагоре, а плащанията по лихви и разлики в чужда валута се извършват по левова равностойност, с натрупаната лихва, определена до втория знак след десетичната запетая.
Чл. 50
Първичните дилъри, чиито поръчки са одобрени, трябва да осигурят необходимите средства на сметките си за сетълмент в РИНГС в деня на замяната. БНБ служебно задължава сметките на първичните дилъри и Министерството на финансите за разплащания по натрупаните лихви. Замяната на държавни ценни книжа се отразява от БНБ след извършване на сетълмента, а датата на сетълмента се счита за дата на замяната.
Чл. 51
Чл. 51 от Наредба № 5 определя условията за замяна на Държавни Ценни Книжa (ДЦК). Ако в началото на работния ден на замяната първичните дилъри не разполагат с необходимите ДЦК или средства за разплащане, БНБ не извършва разплащането и замяната остава частично изпълнена. В тези случаи министърът на финансите може да изключи дилъра от списъка на първичните дилъри.
Чл. 52
Наредбата регулира процесите по придобиване, регистриране, изплащане и търговия с държавни ценни книжа (ДЦК). Чл. 52 определя условията за замяна на ДЦК, включително задълженията на първичните дилъри и Българската народна банка (БНБ) относно плащанията при подписки за замяна. В допълнителните разпоредби се дават определения на ключови термини, свързани с ДЦК, като „доставка срещу плащане“, „блокиране“ и др. Преходните и заключителни разпоредби предвиждат условия за участниците в системата ЕСРОТ и задължения за подаване на заявления и документи. Наредбата влиза в сила от 1 ноември 2007 г. и отменя предишна наредба от 2002 г.
§1
Преходните и заключителни разпоредби на Наредба № 5 определят основни термини и понятия, свързани с държавните ценни книжа (ДЦК). Включват дефиниции за "държава членка", "доставка срещу плащане", "блокиране", "деблокиране", "системен ден на ЕСРОТ", "репо-сделка с ДЦК", "заем на ДЦК", "валута на обслужване", "бизнес идентификационен код (BIC)", "технически оператор", "платформа за търговия", "ТАРГЕТ" и "Таргет2-Ценни книжа специална парична сметка (T2S DCA)". Тези определения са важни за правилното прилагане на наредбата и за разбирането на процедурите, свързани с ДЦК.
§3
Параграф §3 от преходните и заключителни разпоредби на НАРЕДБА № 5 отменя предходната Наредба № 5 от 2002 г., която е регламентирала условията и реда за емитиране, придобиване и изплащане на безналични държавни ценни книжа. Отменената наредба е обнародвана в Държавен вестник, бр. 119 от 2002 г. и е имала изменения и допълнения през 2003, 2004 и 2006 г.
§4
Заварените участници в ЕСРОТ, желаещи да запазят статута си, трябва да подадат заявление с необходимите документи до 16 ноември 2007 г. Одобрените участници подписват споразумение до 30 ноември 2007 г. Лица, които не подпишат споразумението до този срок, преустановяват участието си в ЕСРОТ от 1 декември 2007 г. и не могат да бъдат участници в АДЦК.
§5
Параграф §5 указва, че до подписването на споразумението за участие в ЕСРОТ, първичните дилъри, определени в §3 от Наредба № 15 от 2007 г., ще изпълняват функциите на първичен дилър и поддепозитар в съответствие с Наредба № 5.
§ 6
Параграф 6 от преходните и заключителни разпоредби на Наредба № 5 определя задълженията на първичните дилъри, които не са поддепозитари на ДЦК. Те трябва да предадат на Министерството на финансите неизползвани сертификати, извлечение от системата за регистрация и неоригинални екземпляри на сертификати в срок до 5 работни дни след подписване на споразумението за участие в ЕСРОТ или до 5 работни дни след 30 ноември 2007 г., ако не подпишат такова споразумение.
§8
След 5 юли 1999 г. за участие в приватизацията и за погасяване на задължения към държавата, свързани с необслужвани кредити, е задължително използването на сертификати с деноминирана номинална стойност. Това се отнася за действия, извършвани по реда на ПМС № 221 от 1995 г. и ПМС № 22 от 1995 г.
§9
Сертификатите, отпечатани по реда на отменената Наредба № 5 от 1996 г., ще бъдат валидни и използвани до изчерпване на количеството им. В тях ще се записват данните за приобретателя, съгласно чл. 25, ал. 2 от настоящата наредба.
§11
Параграф 11 предвижда, че министърът на финансите и управителят на БНБ ще издават методически указания за прилагането на наредбата. Преходните и заключителни разпоредби са част от наредба за изменение и допълнение на Наредба № 5 от 2007 г., обнародвана в Държавен вестник, брой 100 от 2013 г.
§50 от Наредба № 5
Параграф 50 от Наредба № 5 от 4 октомври 2007 г. определя, че техническите изисквания за попълване на електронните съобщения, свързани с системите АДЦК и ЕСРОТ, ще бъдат регламентирани в ръководство на БНБ, което е задължително за участниците. Заключителните разпоредби към изменението и допълнението на Наредба № 5 са обнародвани в Държавен вестник, брой 56 от 2015 г. и влизат в сила от 24 юли 2015 г.
§8
Наредба № 5 от 2007 г. за реда и условията за придобиване, регистриране, изплащане и търговия с държавни ценни книжа влиза в сила от деня на обнародването си в "Държавен вестник". Заключителните разпоредби се отнасят към изменения и допълнения на тази наредба, които са обнародвани в "Държавен вестник", брой 29 от 2017 г.
§ 8
Параграф 8 от преходните и заключителни разпоредби на Наредба № 5 определя, че изискването за притежаване на лиценз по чл. 4, ал. 1, т. 1 за определени лица ще влезе в сила след изтичане на сроковете за издаване на лиценз, съгласно Регламент (ЕС) № 909/2014. Този регламент цели подобряване на сетълмента на ценни книжа в ЕС и засяга централните депозитари на ценни книжа.
§9
Министърът на финансите и управителят на БНБ имат правомощия да одобряват правилата за допускане до търговия и приключване на сделките с държавни ценни книжа (ДЦК), които са сключени на регулиран пазар и многостранна система за търговия, в рамките на техните компетенции.
§10 от Преходни и Заключителни разпоредби
Министърът на финансите и управителят на БНБ са задължени да одобрят правилата по чл. 16б, ал. 1 в срок до един месец след влизането в сила на наредбата. Промените и допълненията на Наредба № 5 от 2007 г. са обнародвани в Държавен вестник, брой 77 от 2023 г. и влизат в сила от 11.09.2023 г.
§27
Наредбата за реда и условията за придобиване, регистриране, изплащане и търговия с държавни ценни книжа влиза в сила на 11 септември 2023 г. Включва изменения и допълнения на приложения и декларации, свързани с паричния сетълмент и търговията с ДЦК. Всички приложения, свързани с аукциони, поръчки и уведомления, са актуализирани и влизат в сила на същата дата.
