НАРЕДБА № 31 ОТ 4 ОКТОМВРИ 2007 Г. ЗА СЕТЪЛМЕНТ НА ДЪРЖАВНИ ЦЕННИ КНИЖА
Това е резюме на текстовете от нормативния акт, целящо лесно и бързо запознаване на потребителя с нормите в него.
Виж оригиналния текст на документа
Чл. 1
С наредба № 31 от 4 октомври 2007 г. се урежда процесът на сетълмент за сделки с безналични държавни ценни книжа, които са емитирани от министъра на финансите на вътрешния пазар. Тези ценни книжа се обработват в Българската народна банка (БНБ), а също така се предвижда воденето на индивидуални сметки от поддепозитарите на ДЦК в съответствие с Наредба № 5 от 2007 г., която регулира условията за придобиване, регистриране, изплащане и търговия с държавни ценни книжа.
Чл. 2 от Наредба № 31 от 4 октомври 2007 г.
Сетълмент на сделки с държавни ценни книжа (ДЦК) в Българската народна банка (БНБ) представлява прехвърляне на ДЦК, което може да включва или да не включва прехвърляне на парични средства. Процесът се основава на искане или уведомление за сделка, което се подава чрез електронната система за регистриране и обслужване на търговията с безналични ДЦК, наречена ЕСРОТ.
Чл. 3
Наредбата определя, че Българската народна банка организира система за сетълмент на държавни ценни книжа (ДЦК), в която участват минимум трима членове, включително първични дилъри и поддепозитари. Прехвърлянето на средства по сделки с ДЦК се осъществява чрез системата за брутен сетълмент в реално време - РИНГС и платформата Таргет2-Ценни книжа (T2S).
Чл. 4
Българската народна банка е агент по сетълмента на държавни ценни книжа и създава системи с общи правила, гарантиращи изпълнението на задълженията. Искания за регистриране на сделки с ДЦК, изпратени към системата ЕСРОТ, не могат да се отменят след определен момент, посочен в правилата на системата, и действия за оттегляне след този момент са невалидни.
Чл. 5
Чл. 5 от Наредба № 31 определя, че Българската народна банка (БНБ) служебно извършва сетълмента на сделки с държавни ценни книжа (ДЦК) както на първичния, така и на вторичния пазар. Сетълментът се осъществява по сметките за сетълмент на парични средства на участниците в системите РИНГС и Таргет2-Ценни книжа, както и по специалните парични сметки в ТАРГЕТ и сметките за сетълмент на ДЦК, водени в системата СДЦК и платформата Таргет2-Ценни книжа.
Чл. 6
Наредба № 31 от 4 октомври 2007 г. определя условията за сетълмент на сделки с държавни ценни книжа (ДЦК). Сетълментът може да се извършва по два начина: 1) с движение на парични средства, при спазване на принципа "доставка срещу плащане" (DVP - Model 1), и 2) без движение на парични средства (FOP). Сетълментът се осъществява в съответствие с графика на системния ден и изисква двустранно уведомление от страните. Потвърждението на извършените сделки трябва да се направи в най-кратък срок след приключването им.
Чл. 7
Чл. 7 от Наредба № 31 предвижда, че Българската народна банка открива сметка за сетълмент на държавни ценни книжа (ДЦК) на емитента. В тази сметка се отразяват всички ДЦК от една емисия, включително при първоначално емитиране, обратно изкупуване преди падежа и падежирането им. БНБ осигурява интегритета на всяка емисия ДЦК от момента на емитирането до падежа й.
Чл. 8
Наредба № 31 от 4 октомври 2007 г. урежда начина, по който Българската народна банка открива и води сметки за сетълмент на държавни ценни книжа (ДЦК). Според Чл. 8, БНБ открива три основни типа сметки: за ДЦК, собственост на участници в системата, за ДЦК, притежавани от клиенти на участници, и за ДЦК с наложена тежест. Допълнително, БНБ може да открива и други сметки по преценка. Блокирането на ДЦК по сметките с наложена тежест може да се извършва в определени случаи, включително учредяване на залог, обезпечаване на средства на бюджетни организации и други случаи.
Чл. 9
Член 9 от Наредба № 31 предвижда, че Българската народна банка служебно открива сметките за всяка емисия държавни ценни книжа (ДЦК), които са придобити на първичния или вторичния пазар. Откритията се извършват въз основа на писмено искане, подадено по образец, съгласно приложение № 1.
Чл. 10
Чл. 10 от Наредба № 31 определя правилата за сетълмент на сделки с държавни ценни книжа (ДЦК). Според алинея 1, сетълментът на сделките се отразява по откритите сметки за сетълмент на ДЦК и е финален след заверка на сметките в съответните системи за ДЦК. Алинея 2 предвижда, че информация за състоянието на сметките се предоставя ежедневно при движение по тях и месечно при поискване.
Чл. 11
Чл. 11 от Наредба № 31 предвижда, че поддепозитарите на ДЦК (държавни ценни книжа) трябва да откриват и водят индивидуални сметки за ДЦК, които отразяват притежаваните ДЦК от техни клиенти и от клиенти на участници в ЕСРОТ, които не са поддепозитари. Откритията на сметките на клиенти на участник в ЕСРОТ, който не е поддепозитар, се извършват въз основа на уведомления от участника. Участникът носи отговорност за изготвянето и предаването на уведомленията. Освен това, поддепозитарите са задължени да отделят собствените ДЦК от клиентските, като не носят отговорност пред кредиторите си с клиентски ДЦК.
Чл. 12
Сметките за сетълмент на Държавни Ценни Книжa (ДЦК), водени на името на участниците, могат да се закриват по искане на титуляря. Закриването става в срок от два дни след подаване на писмено искане. При настъпване на падежа на емисията ДЦК, сметките се закриват служебно от Българската народна банка (БНБ).
Чл. 13
Чл. 13 от Наредба № 31 определя процедурата за сетълмент на държавни ценни книжа (ДЦК) на първичния пазар. При придобиване на ДЦК, Българската народна банка (БНБ) осъществява сетълмента, задължавайки сметките за парични средства в РИНГС и Таргет2-Ценни книжа. БНБ заверява сметката на емитента и записва придобитите ДЦК по сметките на участниците и техните клиенти.
Чл. 14
Чл. 14 от Наредба № 31 от 4 октомври 2007 г. описва процедурата за изплащане на Държавни Ценни Книжата (ДЦК) при настъпил падеж. БНБ задължава сметката на емитента и заверява сметките за сетълмент на парични средства, посочени от участниците, с дължимите суми. След това отписва от сметките за сетълмент на ДЦК на участниците и техните клиенти номиналната стойност на падежираните ДЦК.
Чл. 15
Чл. 15 от Наредба № 31 от 4 октомври 2007 г. описва процедурите за обратно изкупуване на държавни ценни книжа (ДЦК) преди падежа. В параграф 1 се посочва, че БНБ извършва сетълмента по реда на чл. 14 при изплащане по глава шеста от Наредба № 5 от 2007 г. В параграф 2, допълнен през 2013 г., е указано, че при обратно изкупуване чрез замяна на ДЦК, БНБ отписва старите ДЦК от сметките на участниците и записва новите ДЦК от новата емисия по номинална стойност.
Чл. 16
Наредба № 31 от 4 октомври 2007 г. определя, че Българската народна банка е отговорна за извършването на сетълмента на сделките с Държавни ценни книжа (ДЦК) на вторичния пазар, съгласно разпоредбите на чл. 16 от Наредба № 5 от 2007 г.
Чл. 17
Чл. 17 от Наредба № 31 описва процедурата за сетълмент при сделки с държавни ценни книжа (ДЦК). При сделки с движение на парични средства, сметките на участниците се задължават и заверяват с необходимите суми. При сделки без движение на парични средства, се задължава сметката на прехвърлителя и се заверява сметката на приобретателя с номиналната стойност на ДЦК. Промените в текста са извършени с ДВ, бр. 100 от 2013 г.
Чл. 18 от Наредба № 31 от 4 октомври 2007 г.
При сделки с държавни ценни книжа (ДЦК), сключени по реда на Наредба № 5 от 2007 г., сетълментът се извършва, като сметката за сетълмент на прехвърлителя се задължава, а сметката на приобретателя се заверява с номиналната стойност на ДЦК, предмет на сделката.
Чл. 19
Наредба № 31 от 4 октомври 2007 г. определя, че Българската народна банка отговаря за сетълмента на държавни ценни книжа (ДЦК) при сделки, регламентирани в глава четвърта от Наредба № 5 от 2007 г. Тя е задължена да заверява и задължава сметките за сетълмент на ДЦК, принадлежащи на участниците в ЕСРОТ, включително и сметките с наложена тежест по номинална стойност. В новата глава четвърта
Чл. 19а
Чл. 19а от Наредба № 31 определя процедурата за повторен сетълмент на държавни ценни книжа (ДЦК), когато не може да се извърши на предвидената дата поради липса на ДЦК или парични средства. БНБ е задължена да инициира нови инструкции за сетълмент ежедневно в срок от четири работни дни за ДЦК, деноминирани в лева, и в съответствие с правилата на платформата Таргет2 за ДЦК, деноминирани в евро.
Чл. 19б
Член 19б от Наредба № 31 определя изключения от прилагането на член 19а в случаи на сделки с държавни ценни книжа (ДЦК), посочени в член 16, алинея 1, точки 2 и 3 от Наредба № 5 от 2007 г., когато вальорът на репо сделката и вальорът на падежа на заема е преди определените срокове. Освен това, участниците в ЕСРОТ имат право да отменят двустранно стиковани инструкции за сетълмент, ако сетълментът е неуспешен в сроковете по член 19а.
Чл. 19в
Чл. 19в от Наредба № 31 определя условията за начисляване на наказателна лихва от БНБ при неуспешен сетълмент на държавни ценни книжа (ДЦК). Наказателната лихва се начислява на участника, причинил неуспешния сетълмент, и се удържа ежедневно, докато не бъде извършен сетълментът. Лихвата се изчислява на база пазарната стойност на ДЦК или на номиналната стойност, ако пазарната стойност не е налична.
Чл. 19г.
Чл. 19г. от Наредба № 31, въведен с изменения през 2022 г., задължава Българската народна банка да публикува ежегодно данни на своят интернет сайт, съгласно приложение III от Делегиран регламент (ЕС) 2018/1229. Тези данни касаят регулаторните технически стандарти за дисциплина при сетълмента, особено в случаи на неуспешен сетълмент, и трябва да бъдат докладвани на Министерството на финансите.
Чл. 20
Чл. 20 от Наредба № 31 от 4 октомври 2007 г. определя, че не се обработват искания и уведомления, нито се извършва сетълмент на сделки с Държавни Ценни Книжата (ДЦК), когато участието на съответното лице в ЕСРОТ е прекратено, съгласно процедурата по чл. 6 от Наредба № 5 от 2007 г.
Чл. 21
Член 21 от Наредба № 31 предвижда, че сетълментът по сметките за общо притежаваните държавни ценни книжа (ДЦК) от клиенти на участник, на когото е наложена мярка по член 20, ще се извършва в съответствие с член 36, алинея 2 от Наредба № 5 от 2007 г.
Чл. 22
Чл. 22 от НАРЕДБА № 31 от 4 октомври 2007 г. указва, че отнемането на лиценза на участник в системата за държавни ценни книжа (СДЦК) или откриването на производство по несъстоятелност спрямо участник не влияе на задължението на системата да обработи и извърши сетълмент на нарежданията, подадени от този участник. Системата остава задължена да осигури валидността и противопоставимостта на тези нареждания спрямо трети лица, при условие че те са приети в съответствие с правилата на системата.
Чл. 23
Чл. 23 от Наредба № 31 предвижда процедури за проверка и корекция на грешни вписвания в ЕСРОТ от БНБ. При установяване на грешки, БНБ извършва незабавна проверка и, ако грешката е от тяхна страна, прави служебни корекции. В случай на грешки, произтичащи от участници в ЕСРОТ, БНБ прави корекции след получаване на искане от участниците.
Чл. 24
Наредбата определя правилата за регистрация и сетълмент на сделки с държавни ценни книжа (ДЦК) и уточнява отговорността на Българската народна банка (БНБ) при предоставяне на информация от участниците. Включва определения за сметки за сетълмент на ДЦК и парични средства, искания за сделки, прехвърлители и приобретатели на ДЦК, както и термини като "неуспешен сетълмент" и "предвидена дата на сетълмент". Наредбата е приета на основание Закона за държавния дълг и е в сила от 1 ноември 2007 г. с последващи изменения и допълнения, последното от които е в сила от 11 септември 2023 г.
Параграф §1
Наредбата определя термини, свързани със сетълмента на държавни ценни книжа (ДЦК). Включени са определения за сметки за сетълмент на ДЦК и парични средства, искания за сделки, прехвърлители и приобретатели на ДЦК, потвърждение на сделки, неуспешен сетълмент, предвидена дата на сетълмент, пазарна стойност, както и новите термини, свързани с ТАРГЕТ и T2S DCA. Промените и новите определения са в сила от различни дати, последната от които е 11.09.2023 г.
§ 3
Параграф §3 от наредбата отменя предходната Наредба № 31 за сетълмент на ДЦК, обнародвана в Държавен вестник, брой 70 от 2003 година. Заключителните разпоредби се отнасят към изменението и допълнението на Наредба № 31 от 2007 година, което е обнародвано в ДВ, бр. 100 от 2013 г.
§19
Параграф 19 от преходните разпоредби на Наредба № 31 от 4 октомври 2007 г. предвижда замяна на термина "сметки за ДЦК" с "сметки за сетълмент на ДЦК" в приложения № 1 и 2. Заключителните разпоредби се отнасят до изменения и допълнения на наредбата, обнародвани в Държавен вестник, брой 22 от 2022 г., и влизат в сила от 18 март 2022 г.
§3
Наредба № 31 е издадена на основание чл. 36, ал. 3 от Закона за държавния дълг и е приета с Решение № 73 от 8.03.2022 г. на Управителния съвет на БНБ. Тя влиза в сила от деня на обнародването си в "Държавен вестник". Заключителните разпоредби към наредбата за изменение и допълнение на Наредба № 31 са обнародвани в "Държавен вестник", брой 76 от 2023 г. и влизат в сила от 11.09.2023 г.
§15
Наредба № 31 от 2007 г. за сетълмент на държавни ценни книжа е приета с Решение № 372 на Управителния съвет на БНБ на 24 август 2023 г. и влиза в сила от 11 септември 2023 г. Тя е издадена на основание чл. 36, ал. 3 от Закона за държавния дълг. В приложението към наредбата се съдържат образци на искания за откриване и закриване на сметки за сетълмент на ДЦК, които включват задължението на участниците да уведомят БНБ за промени в упълномощените лица и да носят отговорност за неверни данни.
